公告日期：2025-08-30

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主板上市公司规范运作》”）《北京金一文化发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和相关规定，结合公司实际情况制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资包括股权投资、固定资产投资、无形资产投资和证券投资，以及法律、法规允许的其他投资活动。

第三条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内各级下属企业的一切投资行为，对外投资涉及关联交易和对外担保的，还应遵守公司《关联交易决策制度》、《对外担保制度》的相关规定执行。

第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。

第二章 对外投资的管理权限

第五条 公司对外投资实行逐级审批制度。公司股东会、董事会、总经理办公会为公司对外投资的决策机构，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。
第六条 公司对外投资的审批按照《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》及其他公司制度等相关规定要求，由公司总经理办公会、董事会或股东会按照相应的权限进行审批。

第七条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使用募集资金从事证券投资与衍生品交易。

第八条 公司进行证券投资、衍生品投资等投资事项的，应当按照有关规定制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力确定投资规模及期限，并提交董事会或者股东会审议通过。

第九条 公司不得将委托理财审批权授予公司董事个人或者经营管理层行使。

第十条 公司进行风险投资的，应当按照公司《风险投资管理制度》执行。
第三章 部分职责分工

第十一条 公司参股或孵化类对外投资项目的归口管理部门为战略发展部门。战略发展部门负责牵头相关子公司及职能部门成立投资项目筹备组，办理项目的信息收集、投资效益评估，编写项目可行性分析报告、项目立项申请等文件，按照审议权限报批，跟进项目具体实施过程，并进行项目投后评价工作。

第十二条 公司法务部门负责对项目的相关协议、合同、章程、往来函件或其他法律文件进行拟定，对法律程序的合规性进行审查并提出建议。

第十三条 公司财务管理部门负责投资项目的资金筹措、核算、划拨及清算，以及协同办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第十四条 公司审计部门负责公司投资项目的监督审核，对公司投资项目负有监管的职能，定期检查公司投资项目的风险管控情况。

第十五条 公司人力资源管理部门负责拟定委派至投资项目的董事、高级管理人员候选人方案，并提交公司总经理办公会审议。

第十六条 公司董事会办公室为公司向上级监管单位报批投资项目的归口管理部门。

第十七条 公司董事会办公室负责对达到《股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、公司制度规定的需提交至公司董事会、股东会审议的重大投资类项目的全流程管理。

第十八条 公司董事会办公室需按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规，《公司章程》等规章制度的要求，协助公司董事会秘书完成对外投资项目的审议工作并履行信息披露义务。

第四章 对外投资的管理程序

第十九条 公司对外投资项目原则上经过项目立项、尽职调查、项目决策、项目报批、项目实施等阶段。

（一）项目立项

战略发展部门及子公司、公司相关部门成立项目筹划组，对项目前期进行接触、洽谈和初步分析，经充分评估可行性后，起草内部立项报告，报战略发展部门负责人、子公司负责人、公司相关部门负责人讨论并会签。

（二）尽职调查

项目立项完成后，项目筹划组视项目实际情况可要求公司其他部门人员参与，组成项目尽调小组，对项目进行详细的尽职调查和评估，编制尽调报告、项目的可行性研究报告，起草协议性文件、章程草案等资料。

（三）项目决策

战略发展部门负责将项目相关资料报送至公司总经理办公会审议，由总经理办公会在其审批权限内对拟投资的项目进行决策。超出公司总经理办公会审议的项目，由战略发展部门提交至公司董……
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