公告日期：2025-08-09

奥瑞金科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股子公司
（以下简称“子公司”）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。

第三条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长
期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种形式的投资活动，包括但不限于下列行为：

（一）新设立企业的股权投资；

（二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；

（三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；

（四）公司经营性项目及资产投资；

（五）股票、基金投资；

（六）债券、委托贷款及其他债权投资；

（七）委托理财；

（八）其他投资。

第四条 公司对外投资行为应符合国家关于对外投资的法律、法规，以取
得较好的经济效益为目的，并应遵循以下原则：

（一）符合国家有关法规及产业政策；

（二）符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展和全体股东利益；

（三）对外投资的产权关系明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。

第五条 公司对外投资由公司集中进行。公司对子公司的投资活动参照本
制度实施指导、监督及管理。

第二章 对外投资的组织机构和审批权限

第六条 董事会战略委员会负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、
投资回报等事宜进行专门研究和评估，为决策提供建议；同时，应监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应当及时向公司董事会报告。
第七条 公司总经理为公司对外投资实施的主要责任人，主要负责对新的
投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议。
总经理负责对已批准实施的对外投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会或股东会及时对投资作出修订。

第八条 总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行
和具体实施。公司可建立项目实施的问责机制，对项目实施情况进行跟进和考核。
第九条 公司投资管理部门负责对外投资项目实施方案的制订、项目的组
织实施及项目的投后评估工作。

第十条 公司财务部门参与项目投资合同、付款审批；负责公司投资项目
的财务管理；参与投资项目处置的审批等。

第十一条 公司董事会审计委员会及其所领导的内部审计机构负责对对外
投资进行定期审计。

第十二条 公司法务部门负责对对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、
章程等进行法律审核

第十三条 公司股东会、董事会、董事长及管理层各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资作出决策。

第十四条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法
规和《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

第十五条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议
通过后，提交股东会审议，并应及时披露：

（一）对外投资涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据；

（二）对外投资的标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的 30%，且绝对金额超过 5,000 万元的；
（三）对外投资的标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%，且绝对金额超过 500 万元的；

（四）对外投资的成交金额（含承担债务和费用）超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且绝对金额超过 5,00……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。