公告日期：2025-08-29

浙江美大实业股份有限公司 委托理财制度

浙江美大实业股份有限公司

委托理财制度

第一章 总则

第一条 为加强与规范浙江美大实业股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《浙江美大实业股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二章 基本定义及规定

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期投资理财的行为，具体包括银行理财产品、信托产品、委托贷款等产品。

第三条 公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、效益优先”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

第四条 委托理财资金为公司自有闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

第五条 本制度适用于公司及控股子公司。

第三章 内部审批、归口管理部门和职能

第六条 公司进行委托理财，应按公司章程及投资管理制度规定的权限进行审批。

第七条 公司财务部是公司及控股子公司委托理财归口管理部门。其主要职能包括：

（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。

浙江美大实业股份有限公司 委托理财制度

（二）负责投资期间管理，落实风险控制措施，按照第九条要求进行报告。
（三）负责跟踪到期委托理财资金和收益及时、足额到帐。

第四章 投资决策和报告制度

第八条 委托理财应按照如下程序进行决策：

（一）如委托人为控股子公司，控股子公司应向公司财务部提交委托理财申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容。公司财务部对控股子公司委托理财申请进行风险评估和可行性分析，并起草委托理财议案报公司董事会审批。

（二）如委托人为公司本身，直接由公司财务部进行风险评估和可行性分析，并起草委托理财议案报公司董事会审批。

（三）公司董事会在审议委托理财事项时，应当充分关注相关风险控制措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。如投资总额超过董事会权限的，须报公司股东会审批。

第九条 公司建立定期和不定期报告制度：

（一）公司财务部每月结束后 10 日内应以书面形式向公司财务负责人报告本月委托理财情况。每季度结束后 15 日内，编制公司委托理财季度报告，并向公司财务负责人报告委托理财进展情况、盈亏情况和风险控制情况。

（二）出现本制度第十三条规定的投资风险及其他重大投资风险时，公司财务部立即以电话、传真、邮件或电子邮件等方式向公司财务负责人报告有关情况。
第五章 核算管理

第十条 公司进行的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证明或其它有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资料及时归档。

第十一条 公司财务部门应根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计
量》《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

第六章 风险控制

浙江美大实业股份有限公司 委托理财制度

第十二条 为降低委托理财风险，保障公司资金安全：

（一）公司选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。

（二）公司董事会指派专人跟踪进展情况及投资安全状况，出现异常情况时须及时报告董事会，以采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。……
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