公告日期：2025-08-28

西部证券股份有限公司
2025 年半年度财务报告

财务报表附注

一、公司基本情况

西部证券股份有限公司（以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）系经
陕西省人民政府陕政函〔2000〕132 号文和中国证监会证监机构字〔2000〕197 号文、证
监机构字〔2001〕3 号文批准，在陕西证券有限公司（以下简称“陕西证券”）、宝鸡
证券公司（以下简称“宝鸡证券”）以及陕西信托投资有限公司（以下简称“陕西信托”）、
陕西省西北信托投资有限公司（以下简称“西北信托”）所属证券营业部重组的基础上，
以发起方式设立的股份有限公司。2001 年 1 月 9 日，在陕西省工商行政管理局注册成立，
注册资本 100,000.00 万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕408 号《关于核准西部证券股份有限公司
首次公开发行股票的批复》同意，本公司2012年4月23日向社会公众股股东发行20,000.00
万股人民币普通股股票（A 股），每股面值 1 元，发行后注册资本 120,000.00 万元，股
本总额为 120,000.00 万元。

经中国证监会证监许可〔2015〕228 号《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》同意，本公司于 2015 年 3 月非公开发行人民币普通股（A 股）19,778.48 万股，
每股面值 1 元，发行后股本总额为 139,778.48 万元。

经 2014 年度股东大会审议批准，本公司向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利
1.5 元（含税）、资本公积金每 10 股转增股本 5 股。送转后，股份数量为 279,556.96 万
股，每股面值 1 元，股本总额为 279,556.96 万元。

经中国证监会证监许可〔2017〕316 号《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》
同意，本公司按照每 10 股配售 2.6 股的比例向全体股东配售，实际配售 70,627.02 万股，
配售后股本总额为 350,183.98 万元。

经中国证监会证监许可〔2020〕3022 号《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》同意，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）96,774.19 万股，每股面值 1
元，发行后股本总额为 446,958.17 万元。

截至 2025 年 6 月 30 日，本公司股本总额为 446,958.17 万元。

本公司属金融证券行业，经营范围主要为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证
券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；
证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本公司总部地址位于陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢，企业法人营业执照统一社
会信用代码：91610000719782242D，法定代表人为徐朝晖。

股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大
事项决议权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实
施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。

本公司设有财富管理部、财富运营管理部、网络金融部、证券金融部、投资业务运营管
理部、证券投资部、固定收益部、衍生品交易及做市业务部、投资银行运营管理部、投
资银行北京总部、投资银行上海总部、投资银行华南总部、投资银行陕西总部、债务融
资总部、中小企业融资部、资本市场部、投资银行业务质量控制部、研究发展中心、托
管业务部共 19 个业务及业务管理部门，以及证券事务部、总经理办公室、计划财务部、
资金管理部、清算部、人力资源部、战略管理部、合规管理部、风险管理部、稽核部、
法律事务部、投资银行业务内核部、信息技术部、数字化转型办公室、党群工作部、纪
律检查部、党委宣传部(企业文化部)、安全保卫部共 18 个职能部门，以及设有 98 家证
券营业部、12 个分公司、3 个全资子公司及 1 个控股子公司。

二、合并财务报表范围

本集团合并财务报表范围包括西部期货有限公司（以下简称“西部期货”）、西部优势
资本投资有限公司（以下简称“西部优势资本”）、西部证券投资（西安）有限公司（以
下简称“西部证券投资”）、西部利得基金管理有限公司（以下简称“西部利得基金”）
4 家一级子公司和上海西部永唐投资管理有限公司（以下简称“西部永……
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