公告日期：2025-06-27

债券简称：24 西部 01 债券代码：148699.SZ
债券简称：24 西部 02 债券代码：148753.SZ
债券简称：24 西部 03 债券代码：148865.SZ
债券简称：24 西部 04 债券代码：148924.SZ
债券简称：24 西部 05 债券代码：524008.SZ
西部证券股份有限公司公司债券受托管理事务报告

（2024 年度）

债券受托管理人

国元证券股份有限公司

（安徽省合肥市梅山路18号）

2025 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准则》”）及其它相关信息披露文件，由国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）编制。编制本报告的内容及信息均来源于发行人所提供的 2024 年度审计报告、证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国元证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不应将本报告作为投资行为依据。

目 录

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 ...... 4
第二章 发行人 2024 年度经营情况及财务状况 ...... 14
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 16
第四章 内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ...... 17
第五章 债券持有人会议召开情况 ...... 18
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况 ...... 19
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 20
第八章 公司债券的信用评级情况 ...... 21
第九章 发行人信息披露义务履行的情况 ...... 22
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ...... 23
第十一章 其他事项 ...... 24

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况

一、发行人名称

中文名称：西部证券股份有限公司

二、核准文件和核准规模

2024 年 1 月 12 日，发行人获得中国证券监督管理委员会《关于同意西部证
券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可﹝2024﹞60 号）同意面向专业投资者发行面值不超过（含）180 亿元的公司债券的注册。
1、24 西部 01

2024 年 4 月 16 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第一期)（债券简称“24 西部 01”，债券代码“148699.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

2、24 西部 02

2024 年 5 月 31 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第二期)（债券简称“24 西部 02”，债券代码“148753.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

3、24 西部 03

2024 年 8 月 15 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第三期)（债券简称“24 西部 03”，债券代码“148865.SZ”），本期债券发行规模为 16 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

4、24 西部 04

2024 年 9 月 24 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第四期)（债券简称“24 西部 04……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。