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发表于 2025-08-25 21:28:13 股吧网页版
哈尔斯:浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司远期结售汇内控管理制度 查看PDF原文

公告日期:2025-08-26


浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 远期结售汇内控管理制度

浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

远期结售汇内控管理制度

(2025 年 8 月,经第六届董事会第十六次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为规范浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司(以下简称“公司”)远期结售汇业务,降低国际贸易业务中的汇率风险,根据《中华人民共和国外汇管理条例》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及全资子公司和控股子公司。

第三条 远期结售汇业务是指公司与有外汇经营结算的银行签订远期结售汇协议,约定未来结汇或售汇的外汇币种、金额、期限及汇率,在到期日外汇收入或支出发生时,按照该协议约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇的业务。

第四条 公司远期结售汇业务行为除遵守有关法律、法规、规范性文件的规定外,还需遵守本制度的相关规定。

第二章 远期结售汇业务操作原则

第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础,以实际经营业务为依托,以锁定汇率的方式达到套期保值的目的,在一定程度上规避和防范汇率变动带来的风险。

第六条 公司进行远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的国有大型银行进行交易,不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 远期结售汇内控管理制度

第七条 公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收(付)款预测,每笔远期结售汇合约的外币金额不得超过公司外币收(付)款预测量,远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。

第八条 公司必须以公司全称名义遵从银行规定设立远期结售汇交易账户,不准以个人名义(或个人账户)或他人账户或者向他人提供资金进行衍生品交易。

第九条 公司需具有与远期结售汇业务保证金相匹配的自有资金,不得使用募集资金直接或间接进行远期结售汇交易,且严格按照审议批准的远期结售汇额度,控制资金规模,不得影响公司正常经营所需。

第三章 远期结售汇业务的审批权限

第十条 公司董事会和股东会是公司远期结售汇业务的决策机构,负责审批远期结售汇业务。董事会审计与风险管理委员会负责审查期货套期保值交易的必要性、可行性及风险控制情况,必要时可以聘请专业机构出具可行性分析报告。

第十一条 属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东会审议:
(1)预计动用的交易保证金和权利金上限(包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等)占公司最近一期经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元人民币;

(2)预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元人民币;

(3)公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。

公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次远期结售汇交易履行审议程序和披露义务的,可以对未来十二个月内远期结售汇交易的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过十二个月,期限内任一时点的金额(含前述交易的收益进行再交易的相关金额)不应超过已审议额度。
第十二条 各子公司总经理不具有远期结售汇业务最后审批权,所有的远期结售汇业务必须上报公司财务中心。

浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 远期结售汇内控管理制度

第四章 远期外汇交易业务的管理及内部操作流程

第十三条 公司董事会授权董事长或其转授权人士负责签署相关协议及文件。

第十四条 远期结售汇相关责任部门和责任人:

1、财务中心:是远期结售汇业务经办及操作部门,负责远期结售汇业务的计划制定、资金筹集、提出远期结售汇的申请,执行远期结售汇计划以及日常管理。首席财务官为责任人。

2、内审中心:负责审查远期结售汇业务的实际操作情况,资金使用情况及盈亏情况。内审中心负责人为责任人。
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