公告日期：2025-09-24

上海徐家汇商城股份有限公司

募集资金管理制度

（2025 年 9 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范上海徐家汇商城股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，依据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资
金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股
票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-
主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《上
海徐家汇商城股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结
合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公
司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并
用于特定用途的资金。

本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金
额的部分。

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的
有效实施。公司募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、
变更、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施和信息披露程序等内容进行明确规定。

第四条 公司使用募集资金进行项目投资时，必须严格遵守本制度的规定，
履行审批手续。公司董事会依照《公司章程》及相关议事规则、工
作细则等规定的预算内或预算外的对应权限和程序，负责组织安排
募集资金的具体使用。

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管
理制度。

第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间按照《证券发行上市保荐
业务管理办法》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导
工作。

第二章 募集资金专户存储

第六条 公司审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
募集资金（包括超募资金）应当存放于董事会决定的专户集中管理
和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称“三方
协议”）。三方协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次或十二个月内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元
或募集资金净额（即募集资金总额扣除发行费用后的净额）的 20%
的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或者独立
财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资
料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及
配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金
使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务
和违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账
单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财

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