公告日期：2025-08-27

广东万和新电气股份有限公司董事及高级管理人员引咎辞职和罢免制度

广东万和新电气股份有限公司

董事及高级管理人员引咎辞职和罢免制度

第一条 为进一步完善广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范公司董事及高级管理人员的行为，督促上述人员遵守公司治理相关法律法规规章和《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），忠实勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》，并按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，特制订本制度。

第二条 公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，给公司造成重大损失或恶劣影响，或者对重大事故负有主要领导责任或重要领导责任，不宜继续担任现职的，本人应当引咎辞去现任职务。

第三条 发生如下情形之一的，公司董事、高级管理人员应当引咎辞职：
（一）无故不履行董事、高级管理人员职责，不执行股东会、董事会决议，且给公司造成重大损失的；

（二）经公司董事会审议通过的经营计划、投资方案及股东会授权范围内的事项，因严重失职未予执行，且给公司造成重大损失的；

（三）未认真履行股东会决议、董事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务，对公司整体工作造成严重影响或对公司造成重大损失的；

（四）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要生产项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；

（五）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的，并对公司造成重大损失的；

（六）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（七）协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产，并对上述行为负有
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直接责任的；

（八）泄露公司商业、技术等相关保密信息，从而给公司造成重大损失的；
（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易所、证监局等监管机构处罚超过两次或出现严重损害公司形象的情形超过两次的；

（十）依据公司治理相关法律规范以及《公司章程》等规范，董事、高级管理人员因个人重大过失给公司或全体股东利益造成严重损失，且负有主要领导责任或重要领导责任的情形。

本条中所称“重大损失”是指对公司可能造成合计人民币 1,000 万元以上的重大损失的情形；本条所称主要领导责任，是指在其职责范围内，对直接主管的工作不负责、不履行或者不正确履行职责，对造成的损失和影响负直接领导责任；重要领导责任，是指在其职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失和影响负次要领导责任。

第四条 董事、高级管理人员引咎辞职应当经过下列程序：

（一）董事本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职原因，董事会应依据《公司章程》在收到辞职申请之日起2个交易日内履行信息披露义务。

董事会应当在收到辞职申请之日起1个月内按照《公司章程》规定，召集召开股东会聘任新的董事，并履行信息披露义务。

（二）高级管理人员本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职原因。

董事会应当在收到辞职申请之日起1个月内按照《公司章程》以及公司与高级管理人员之间签署的《劳动合同》的规定，召开董事会聘任新的高级管理人员，并履行信息披露义务。

第五条 公司董事及高级管理人员出现第三条规定的情形，应当引咎辞职而不提出辞职申请，且经公司董事会发出责令引咎辞职通知书超过15日仍未引咎辞职的情形（以下简称“应罢免情形”），公司董事会应依据《公司章程》相关规定进行罢免，或提请股东会或职工代表大会予以罢免。

有关董事、高级管理人员的责令引咎辞职通知由董事会发出。

第六条 董事、高级管理人员罢免应当经过下列程序：

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（一）自董事出现应罢免情形之日起2个交易日内，董事会应依据《公司章程》相关规定，提请股东会审议该等董事罢免的议案，并履行信息披露义务，披露罢免原因。

董事会应当按照《公司章程》规定召集召开股东会，提请股东会就董事罢免案进行表决，并履行信息披露义务。

（二）自高级管理人员出现应罢免的情形之日起2个交易日内，董事会应依据《公司章程》相关规定以及根据公司与高级管理人员之间签署的《劳动合同》的规定，召开董事会……
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