公告日期：2025-08-28

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）的内幕信息管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及
时和公平性，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行
内幕交易，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会负责公司内幕知情信息人的管理工作。
第三条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整，董事长是主要责任人，董事会秘书负责
办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会
秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
董事会办公室负责公司内幕信息日常管理工作。审计委员会应当对内幕
信息知情人管理制度实施情况进行监督。

第四条 未经董事会办公室批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、
软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资
料，须经董事会办公室审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方
可对外报道、传送。

第五条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内
幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或
者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在
中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果
产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发

生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事长、1/3 以上的董事、或者总裁发生变动；董事长或者
总裁无法履行职责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或控制公司
的情况发生或拟发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入
破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大
行政处罚；公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
采取强制措施；

（十二）新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能
对公司经营产生重大影响；

（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相
关决议；

（十四）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权；

（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（十六）主要或者全部业务陷入停顿；

（十七）对外提供重大担保；

（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十一）公司分配股利或者增……
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