公告日期：2025-07-21

江苏神通阀门股份有限公司

委托理财管理制度

（经第六届董事会第二十四次会议修订）

第一章 总 则

第一条 目的

为了规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，提高
资金运作效率，有效控制和防范委托理财的投资风险，根据《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规中有关委
托理财的相关要求，特制定本制度。

第二条 定义

本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机
构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者
购买相关委托理财的行为。

第三条 适用范围

本制度适用于江苏神通阀门股份有限公司及下属控股子公司。

第四条 职责分工

（一）董事会/股东会

公司董事会/股东会是委托理财业务整体决策机构，对投资方向、风险偏好、投资额度
等进行总体控制，授权具体部门行使委托理财业务管理职权。

（二）财务部

公司财务部是委托理财的具体执行部门，在董事会/股东会授权下进行委托理财具体业务
的经办操作。

（三）审计部

公司审计部为委托理财业务的监督部门，对公司委托理财业务进行事前审核、事中监督
和事后审计。

（四）董事会办公室

董事会办公室负责根据有关法律法规或监管要求，对委托理财进行信息披露。

第五条 不相兼容岗位

委托理财业务不相容岗位至少包括：

（一）委托理财业务的申请与审批、审批与执行；

（二）委托理财业务的执行与监督。

第二章 投资范围与审批决策

第六条 资金来源

公司用于投资委托理财的资金应为公司闲置资金，包括闲置自有资金和暂时闲置的募集
资金。

第七条 投资范围

公司在选择委托理财产品时要充分评估和论证产品的风险等级，坚持投资收益、风险等
级与公司风险防范和控制能力相匹配，应选择低风险、高流动性，不影响公司正常经营
的产品。

如使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期限不得超过十二个月，且必
须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，
开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

第八条 投资额度审批

公司每年应对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，经董事会或
股东会审议批准后确定投资额度，每年投资额度具体审批权限如下：

（一）委托理财的额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元
的，经董事会审议通过后生效，并及时进行信息披露。

（二）委托理财金额超过公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过人民币
5,000 万元的，应提交股东会审议通过后并及时履行信息披露义务后实施。

董事会在审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或
者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、
经营状况和财务状况是否良好。

第九条 额度期限

公司使用自有资金购买理财产品的，相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任
一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。
第十条 使用暂时闲置募集资金的审批

使用闲置募集资金投资……
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