公告日期：2025-08-26

募集资金管理办法 批准：股东会

主审：董事会

2025 年 08 月 22 日首次发布 （LETS3-3b-5.1-202508.内部） 主笔：董事会秘书

2025 年 09 月【】日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 7页第1页

募集资金管理办法

（LETS3-3b-5.1-202508.内部）

1 目的......1

2 范围......1

3 术语和定义...... 1

4 基本原则...... 1

5 职责......2

6 募集资金专户存储......2

7 募集资金使用...... 3

8 募集资金用途变更......5

9 募集资金管理与监督......6

10 募集资金的信息披露......7

11 附则......7
1 目的

为规范垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号：主板上市公司规范运作（2025年修订）》、《上市公司募集资金监管规则》及《公司章程》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本管理办法。
2 范围

本管理办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。
3 术语和定义

下列术语和定义适用于本办法。
3.1 募集资金

指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券及发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
3.2 超募资金

指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
4 基本原则
4.1 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

募集资金管理办法 批准：股东会

主审：董事会

2025 年 08 月 22 日首次发布 （LETS3-3b-5.1-202508.内部） 主笔：董事会秘书

2025 年 09 月【】日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 7页第2页

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本管理办法。
4.2 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。
5 职责
5.1 董事会

负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办法的有效实施。募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。
5.2 保荐机构及其保荐代表人

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