公告日期：2025-08-15

华泰联合证券有限责任公司

关于山东宏创铝业控股股份有限公司

继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“宏创控股”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对宏创控股继续使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33 号）核准，公司向特定对象发行股票 209,973,753 股，发行价格为人民币 3.81 元/股，募集资金总额为人民币799,999,998.93元，扣除发行费用人民币13,801,241.88元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币786,198,757.05元。本次发行募集资金已经大信会
计师事务所（特殊普通合伙）核验，并于 2023 年 7 月 13 日出具了《山东宏
创铝业控股股份有限公司验资报告》（大信验字[2023]第 3-00013 号）。

根据有关监管规定，公司已对募集资金进行专户管理，与保荐人、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金的存放、管理和使用均符合公司《募集资金管理制度》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。

二、募集资金使用情况及闲置原因

截至 2025 年 8 月 12 日，公司累计使用募集资金 235,859,627.11 元，使用
暂时闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为人民币 0.00 元，募集资金专

公司于 2025 年 3 月 12 日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会
第六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，为更好地提升募集资金使用效率，确保公司资源的合理配置，切实保护公司及投资者的利益，公司按照法律规章要求，对募集资金投资项目“利用回收铝年产 10 万吨高精铝深加工项目”进行了重新论证并决定暂缓实施该募投项目。

为提高公司资金使用效率，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理使用募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、前次公司使用闲置募集资金进行现金管理情况

2023 年 8 月 9 日，公司召开了第六届董事会 2023 年第五次临时会议、第
六届监事会 2023 年第三次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。

2024 年 8 月 7 日，公司召开第六届董事会 2024 年第四次临时会议、第六
届监事会 2024 年第二次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。

根据前述授权，公司使用闲置募集资金购买安全性高和流动性好的理财
产品，截至 2025 年 8 月 7 日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的未
到期余额为人民币 0 万元，未超过公司董事会授权购买理财产品的额度范围。
四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）现金管理的目的

为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目实施、不改变或变相改变
募集资金使用用途、不影响公司正常经营及风险可控的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司和股东创造更大的收益。

（二）现金管理的额度及期限

根据公司募集资金投资项目建设整体实施计划和资金使用规划，结合公司募集资金使用和管理的实际情况，公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，上述资金额度可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户，不会影响募投项目的正常实施。

（三）投资范围、品种

为控制风险，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的品种为安全性高、流动性好的固定收益类或承诺保本的投资产品，具体品种包括保本型银行结构性存款类产品、协定存款或其他低风险保本型理财产品等，产品期限不应超过 12 ……
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