公告日期：2025-08-22

北京千方科技股份有限公司
外汇套期保值管理制度

二〇二五年八月修订

外汇套期保值管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）外汇套期保值业务操作及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，具体包括远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇对冲、外汇期权、利率掉期、利率期权业务及其他外汇衍生产品等业务。

第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全资或控股子公司进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。未经公司审批同意，公司全资或控股子公司不得操作该业务。

第二章 基本原则

第四条 公司开展外汇套期保值业务，应符合国家相关法律法规、《公司章程》和本制度的相关规定。

第五条 公司开展外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范外汇汇率或外汇利率风险为目的，不得从事超出经营实际需要的复杂外汇衍生品交易，不得以套期保值为借口从事外汇衍生品投机。

第六条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

第七条 公司进行外汇套期保值业务必须基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测，或者在此基础上衍生的外币银行借款，外汇套期保值业务合约的外币金额不得超过外币收款或外币付款预测金额，外汇套期保值业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。

第八条 公司必须以自身名义设立外汇套期保值业务的交易账户，不得使用他人账户进行外汇套期保值业务操作。

第九条 公司需具有与外汇套期保值业务交割相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值业务，且严格按照董事会或股东会审议批准的外汇套期保值业务交易额度进行交易，控制资金规模，不得影响公司正常经营。

第十条 公司应根据实际需要对管理制度进行修订、完善，确保制度能够适应实际运作和风险控制需要。

第三章 审批权限

第十一条 公司外汇套期保值业务的额度由公司董事会或股东会决定。在董事会或股东会批准的范围内，相关部门可以进行外汇套期保值业务。若超过额度，应重新提交审议批准。

董事会与股东会关于外汇套期保值业务的审批权限划分标准参照《公司章程》第一百一十三条规定的审批权限划分标准确定。

第十二条 本制度所称外汇套期保值业务品种具体包括远期结售汇业务、外汇互换、外汇掉期、外汇对冲、外汇期权、利率掉期、利率期权业务。若需增加新品种，应重新提交董事会审议批准。

第十三条 公司拟进行外汇套期保值业务时，公司管理层应当就开展外汇套期保值业务出具可行性分析报告并提交公司董事会审议，董事会审议通过后方可执行。
第四章 管理及内部操作流程

第十四条 经公司董事会或股东会对外汇套期保值总体方案和额度审批同意后，由公司总经理或其授权代表在上述方案和额度内负责外汇套期保值业务的具体运作和管理，并代表公司与金融机构签署相关协议及文件，负责人至少每季度向公司董事会报告外汇套期保值业务开展情况。

第十五条 相关责任部门及责任人：

1、财务管理部门：是外汇套期保值业务经办部门，负责外汇套期保值业务的计划制订、资金筹集、日常管理。财务总监负责组织财务管理部门经办人员按照总经理或其授权代表制订的外汇套期保值方案进行具体实施操作。

2、内部审计部门：负责审查外汇套期保值业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况……
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