公告日期：2025-08-29

河南森源电气股份有限公司

子公司管理制度

第一章 总则

第一条 为加强对子公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称公司指河南森源电气股份有限公司；子公司指公司直接或间接控制的合并报表范围内的公司。

第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。

第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。

第五条 公司委派到子公司的董事、监事、高级管理人员、财务负责人对本制度的有效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。

第二章 规范运作

第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。

第七条 子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会及监事会。会议记录和会议决议须有到会股东、董事或授权代表签字。

第八条 子公司应当对资产重组、收购兼并、投融资、资产处置、收益分配等重大事项按有关法律、法规、公司章程及相关规章制度等规定的程序和权限进行，并须经公司董事会备案。

第九条 子公司应当按照公司董事会或董事会办公室的要求，及时、完整、
准确地向公司董事会提供有关公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息。

第十条 子公司在作出董事会、股东会决议后，应当在 2 个工作日内将其相
关会议决议、相关支持文件抄送公司董事会办公室存档。

第十一条 子公司应依照公司档案管理规定建立严格的档案管理制度。子公司的《公司章程》、股东会决议、董事会决议、营业执照、印章、政府部门批文、重大合同等重要文件，必须妥善保管。

第三章 人事管理

第十二条 公司按子公司章程或协议向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员、职能部门负责人，包括但不限于子公司总经理、副总经理、董事会秘书以及财务负责人、部门经理等。董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人的委派程序：

1、由公司总经理办公会议推荐提名人选；

2、报董事长最终审批；

3、公司推荐人选提交子公司股东会、董事会审议，按子公司章程规定予以确定；

4、公司人力资源管理部门对子公司董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人的委派情况予以备案。

第十三条 公司派往子公司的董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人具有以下职责：

1、依据《公司法》和子公司《公司章程》行使董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人义务，承担董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人责任；
2、认真遵守国家有关法律、法规之规定，依法经营，规范运作；

3、依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计划、风险管理程序；协调公司与子公司之间的工作；

4、保证公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执行；

5、忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司、子公司的利益不受侵犯；

6、保证子公司及时向公司董事会办公室报送董事会决议、股东会决议等重要文件。

7、承担公司交办的其它工作。

第十四条 子公司内部管理机构的设置、薪酬及绩效考核办法、高管人员薪酬等，需报公司核准后实施，并报备公司人力资源管理部门。子公司应根据自身实际情况制定人事管理制度，报备公司人力资源管理部门。

第十五条 公司委派的董事在任职公司的董事会上对有关议题发表意见、行使表决权之前应征求公司的意见。

第十六条 子公司中层以上管理人员的调整和变动，应当报备公司人力资源管理部门。

第四章 财务管理

第十七条 子公司必须对公司承担以下基本财务责任：

1、确保按经营目标责任书完成利润目标；确保本公司现金流稳固增长，现金流包括税后净利润、提取折旧费等；确保股份公司投资回报，按期向股东分红等。

2、确保应收款回收和存货变现，避免坏帐和毁损，规避经营风险的责任。
第十八条 子公司财务机构和人员设置

1、须设置独立的财务部门，受子公司总经理直接领导。其财务机构和人员的设置方案，须报公司财务部备案；

2、须建立完整的财务、……
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