公告日期：2025-08-25

格林美股份有限公司

关联交易内部控制及决策制度（草案）

（H股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为保证格林美股份有限公司（以下简称“公司”）与各关联人/关连
人士（以下统称“关联人”）发生之关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股 东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《证券及期 货条例》（香港法例第571 章）等法律、法律、法规、规范性文件和公司章程的有关 规定，制定本制度。

第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公
平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。

第三条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的
合法权益。

第二章 关联人、关联交易的确认

第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人，同时为符合《香港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其
他组织）：

（一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控
股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三） 公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方
的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人（或者 其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

公司与第五条第（二）款所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制 而形成第五条第（二）款所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董 事长、总经理或者过半数的董事兼任第六条第（二）项所列情形者除外。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所、 香港联合交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关 系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织），为公司的 关联法人（或者其他组织）。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有本公司 5%以上股份的自然人；

（二） 本公司董事及高级管理人员；

（三） 上述第五条第（一）款所列法人（或者其他组织）的董事、监事及高
级管理人员；

（四） 本条的第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。

中国证监会、深圳证券交易所、香港联合交易所或者公司根据实质重于形 式的原则，认定其他与公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜 的自然人，为公司的关联自然人。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系的说明。公司应当 及时做好登记管理工作。

具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第五条、第六条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联人。

第八条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或义务的事项，包括：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五） 租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或受赠资产；

（八） 债权或债务重组；

（九）转让或者受让研发项目；

（十） 签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或接受劳务；

（十五） 委托或受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

（十……
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