公告日期：2025-08-30

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2025 年 8 月 28 日经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，
维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事
会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公司内幕信息知情
人的登记入档和报送事宜。证券事务部为公司内幕信息知情人登记管
理工作的日常办事机构。

第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司各部门、分公
司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人为本
部门或本单位的内幕信息内部报告责任人，需要按照本制度的规定履
行相关义务。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、
财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的、尚未公
开的信息。尚未公开的信息是指尚未在公司指定的信息披露媒体或网
站上正式公开的事项。

第五条 本制度所指内幕信息包括但不限于：

（一） 发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包
括：

1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2. 公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额的百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5. 公司发生重大亏损或者重大损失；

6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7. 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职
责；

8. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发
生较大变化；

9. 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进
入破产程序、被责令关闭；

10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；

11. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12. 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）规定的其他事项。

（二） 发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大
事件，包括：

1. 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2. 公司债券信用评级发生变化；

3. 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4. 公司发生未能清偿到期债务的情况；

5. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；

6. 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

7. 公司发……
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