公告日期：2025-08-30

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

（2025 年 8 月 28 日经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事和高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司董事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司
的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、任
期届满、被解除职务或者其他原因离职的情形。

第二章 离职情形与生效条件

第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任，董事、高级管理人员
辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。
高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。

第四条 除本制度第七条规定情形之外，出现下列规定情形的，在改选出的董事
就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》
的规定继续履行董事职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成
员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或
者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占

比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中
欠缺会计专业人士。

第五条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成补选，确保
董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第六条 任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法
定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。

第七条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的不得担任公司
的董事、高级管理人员：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级
管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理
人员等，期限尚未届满；

（四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。

第八条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现第七条第一项或者第二项情形
的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解
除其职务。公司董事、高级管理人员在任职期间出现第七条第三项或者
第四项情形的，公司应当在该事实发生之日起 30 日内解除其职务。深
圳证券交易所另有规定的除外。

相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，
参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，
其投票无效且不计入出席人数。

第九条 董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董事会之日自动离
职。

第十条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任
期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿，但应提供遭受实际
损失的证据。

董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。无正当理

由，在任期届满前解任高级管理人员的，高级管理人员可以要求公司予
以赔偿，但应提供遭受实际损失的证据。

第三章 移交手续与未结事项处理

第十一条 董事、高级管理人员离职，应与继任董事、高级管理人员或者董事会指
定人员进行……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。