公告日期：2025-08-30

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

关于中开财务有限公司 2025 年 6 月 30 日风险评估报告
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验中开财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司成立于 2013 年 7 月 24 日，是经国家金融监督管理总局
（原中国银行业监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构。

公司办公场所：深圳市南山区招商街道赤湾六路 8 号赤湾总部大
厦 29 楼北。

法定代表人：张建国

金融许可证机构编码：L0078H244030001

统一社会信用代码：9144030007437198X0

注册资本：10 亿元人民币

股东构成：中国南山开发（集团）股份有限公司持股 60%；

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司持股 40%。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司最高权力机构为股东会，由全体股东组成，依法行使有关法律、法规及公司章程赋予的各项职权。

股东会下设监事会，监事会是公司的监督机构，向股东会负责，遵照法律法规及公司章程履行职责并承担相关义务。

董事会是公司决策机构，对股东会负责，遵照有关法律、法规及公司章程的规定履行职责。

董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会及审计委员会。各委员会对董事会负责。

战略发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议。

风险管理委员会主要负责审议经营范围内各类业务的风险防范标准及风险重大事项，协调、监督各部门对相关风险管理规定的执行和落实情况，并对产生的风险损失进行责任认定。

审计委员会主要负责公司内、外部审计的政策、监督和核查工作。
总经理办公会是负责研究和决定公司行政及经营管理中的重大事项和通报重要情况的机构。

总经理办公会下设信贷审查委员会、投资审查委员会、信息科技管理委员会及定价委员会。

信贷审查委员会主要负责根据各类信贷管理制度审议贷款、担保及其它信贷业务，对公司信贷业务及信贷资产风险分类起审查和制约作用。

投资审查委员会主要负责审议投资、同业授信业务，对公司投资业务、同业机构准入及非信贷资产风险分类起审查和制约作用。

信息科技管理委员会主要负责审核信息科技发展规划及相关资
本性支出计划，统筹管理公司信息科技类项目需求、立项、实施及验收等事宜，听取和审议公司信息科技风险报告和业务连续性应急演练方案。

定价委员会主要负责信贷业务、结算业务定价管理，更精准地为集团内成员单位提供服务。

财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作首位，以培养员工良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识为基础，通过制定或修订内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。

财务公司共设八个部门，包括结算业务部、信贷管理部、金融市场部、综合管理部、信息科技部、计财资金部、风险管理部和审计稽核部。

结算业务部根据财务公司部门职能分工，负责成员单位及财务公司的结算业务工作，做好成员客户信息管理、账户直联维护、资金归集、支付结算、内部单位存款以及业务核算工作，达成财务公司经营发展既定目标。

信贷管理部负责为集团内成员单位提供贷款、办理票据承兑、保函、贴现等各项业务；负责信贷产品创新及落地实施；深入了解各成员单位需求，为其提供有关金融方案分析、融资方案咨询等方面的服务，支撑财务公司业务的持续发展和战略目标的实现。

金融市场部根据金融市场业务发展需要，制定投资计划并跟踪实施；做好同业询价及公司授信管理；根据财务公司战略规划做好金融市场的研究及开拓，为财务公司决策提供有力依据，达成财务公司战略规划发展目标。

综合管理部根据财务公司的发展战略和长期规划，做好人力资源
管理工作，确保人才梯队建设；根据财务公司运营需求，做好行政管理工作，保障财务公司日常运营高效有序；做好财务公司治理……
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