公告日期：2025-06-17

广东海大集团股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理办法

第一章 总则

第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，
明确办事程序，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理
人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规
定，制定本办法。

第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理。

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资
融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其他具有股权性质的证
券前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操
纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规行为的交易。

第五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织（以
下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及衍生
品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可
能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第六条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份
的过出方和过入方应当持续共同遵守本管理办法的有关规定。法律行
政法规、中国证监会另有规定的除外。

第二章 持股变动管理

第七条 买卖计划事前通知。

公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹在买卖本
公司股票及其他具有股权性质的证券前，必须将其买卖计划以书面方
式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露及重大事项
等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公
司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、证
券交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及
时书面通知相应的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

公司董事、高级管理人员及相关人员必须获得公司董事会秘书正式发
出的可买卖股票通知后，在指定的期间进行交易，否则视同为重大违
规行为。

公司董事、高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交易或者
大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向深圳
证券交易所报告并预先披露减持计划，每次减持时间区间不超过 3 个
月。

公司董事、高级管理人员所持公司股份被人民法院通过证券交易所集
中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当

公司董事、高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次披露
其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划，
增持时间区间自增持计划披露之日起不超过六个月。披露股份增持计
划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知
董事会秘书，并协助董事会秘书办理披露增持进展情况。公司董事、
高级管理人员在增持计划实施完毕披露前不得减持公司股份。

第八条 限制转让期间。

公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内；

（二） 公司董事、高级管理人员离职后半年内；

（三） 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内
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