公告日期：2025-06-17

广东海大集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更
好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办
法》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会
负责。董事会秘书享有公司高管人员的各项职权，依法参加董事会、
股东会会议和各级经营管理决策层会议，对涉及公司治理运作程序和
信息披露事项的合法合规性发表意见；有权了解公司的经营和财务情
况，调阅涉及信息披露等事宜的相关文件、资料，查阅公司会计账簿，
要求公司控股股东、董事、高级管理人员等有关人员对相关事项作出
说明；有权要求公司就涉及信息披露的重大疑难事项聘请中介机构出
具专业意见，作为公司决策的依据。公司董事、高级管理人员（以下
统称“董高”）和各部门、分支机构应当支持和配合董事会秘书的工
作，不得以任何理由限制、阻扰董事会秘书依法行使职权。

第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守公司章程，忠实履
行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己或他人
谋取私利。

第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会秘

书履行职责。

第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。

第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总裁、财务负责人或者公司章程规定
的其他高级管理人员担任。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任
或解聘。董事兼任董事会秘书的，如一行为需由董事、董事会秘书分
别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：

（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作3
年以上；

（二）具有有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知
识和经验；

（三）具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力；
（四）经证券交易所专业培训和资格考试并取得合格证书。

第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定不得担任公司高级管理人员
的情形之一的；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管
理人员等，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；

（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

上述期限计算至公司董事会审议董事会秘书候选人聘任议案的日期。
第九条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的董事会秘书，原任
董事会秘书无故辞职、离职的情况除外。

第十条 董事会秘书因生病、出国、休产假等特殊原因，不能履行职责在半个
月以内的，应授权证券事务代表代为行使其权利和履行职责。证券事
务代表应当具有证券交易所规定的任职资格。

第十一条 董事会秘书因生病、出国、休产假等特殊原因，不能履行时间超过半
个月或无故辞职、离职的，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
公司……
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