公告日期：2025-06-17

广东海大集团股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章 宗旨

第一条 为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥期货套期保值功能，规
范广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值
业务的决策、操作和管理程序，根据《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》等内部控制制度建设的总体要求，特制定本期货套期
保值业务的风险控制制度。

第二条 本管理制度适用于广东海大集团股份有限公司及所有分子公司。
第二章 期货管理责任人

第三条 公司成立期货套保决策小组（以下简称“决策小组”），由公司董
事长、联席董事长、总裁、副总裁组成。负责公司套期保值业务的
具体决策。对套保业务进行监督管理，审批套保方案，审批相关业
务操作细则，套保业务突发风险的应急处理等。

第四条 期货指令下达人负责期货操作指令的下达和监督指令的执行情况。
期货交易员负责按照指令进行期货操作，并及时向指令下达人汇报
行情变化和走势；根据期货日报核对期货交易记录是否正确，按照
要求编制和提供期货交易日报告。

第五条 期货风控负责人负责期货出入金有关资料的收集、初审、保管，负

责期货日账单的核对及汇总，并编制期货日报。

第六条 期货账户开户公司财务经理负责安排专人准确、及时按财务中心通
知办理出入金手续；负责准确、规范对期货业务进行核算。

第三章 业务管理原则与规定

第七条 期货管理的基本原则是：

（一）公司及各分子公司的商品期货业务必须是与公司生产经营业
务有直接关系的期货品种，不以投机交易为目的。

（二）公司关于金融投资业务集中由公司统一安排和管理，任何分、
子公司不得自行开展期货业务。

（三）公司开展期货业务应遵循合法、审慎、安全、有效的原则。
第八条 公司从事期货套期保值业务，应当编制可行性分析报告并提交董事
会审议。

公司开展期货套期保值业务属于下列情形之一的，应当在董事会审
议通过后提交股东会审议：

（一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的
担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的
保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝
对金额超过五百万元人民币；

（二）预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计
净资产的50%以上，且绝对金额超过五千万元人民币。

第九条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次期货套期保值交易
履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内期货套期保值
交易的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用
期限不应超过十二个月，期限内任一时点的金额（含前述交易的收

益进行再交易的相关金额）不应超过已审议额度。

第十条 期货资金账户开户和管理原则

（一）所有期货统一由主管副总裁根据业务需要提请公司总裁或其
授权人指定母公司或个别分子公司为交易主体开立期货交易账户
并执行操作。开立和撤销期货交易账户均必须由主管副总裁审批后
执行。

（二）期货保证金账户由期货交易部门和期货风控负责人共同管理。
期货交易员对每日下单情况进行记录，并每日核对期货日报交易记
录是否与期货下单情况一致；期货风控负责人负责核对每一期货保
证金账户期货日报（月报）中资金情况是否无误，并对期货日报进
行汇总和内部指定对象的发布。任何经办人员发现账单错误，都必
须及时向主管副总裁汇报，期货交易……
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