公告日期：2025-06-17

广东海大集团股份有限公司

董事和高级管理人员行为守则

第一章 总 则

第一条 为规范公司董事和高级管理人员的行为，明确办事程序，根据《公
司法》《证券法》等法律、中国证监会、深圳证券交易所等监管机
构制定的相关的规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本
守则。

第二条 本守则适用于本公司董事和高级管理人员。
第三条 高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、总工程师、财务总监和董
事会秘书。

第二章 行为规范

第四条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》
的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司
利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。

公司董事、高级管理人员对公司负有下列忠实义务：

(一) 不得侵占公司财产、挪用公司资金；

(二) 不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；

(三) 不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

(四) 未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定

(五) 不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业
机会，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，
或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不能利
用该商业机会的除外；

(六) 未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得
自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

(七) 不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

(八) 不得擅自披露公司秘密；

(九) 不得利用其关联关系损害公司利益；

(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义

务。

董事、高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所

有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲
属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他
关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第
二款第（四）项规定。

第五条 董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对
公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通
常应有的合理注意。

董事、高级管理人员对公司负有下列勤勉义务：

(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司
的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政
策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

(二) 应公平对待所有股东；

(三) 及时了解公司业务经营管理状况；

(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露
的信息真实、准确、完整；

(五) 应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审
计委员会行使职权；

(六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义

务。

第六条 董事、高级管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承
担赔偿责任；董事、高级管理人员存在故意或者重大过失的，也应
当承担赔偿责任。

第七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的……
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