公告日期：2025-08-23

罗莱生活科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕信息交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息工作的主要责任人，董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。公司各部门、事业部、分公司、公司各控股公司、项目、关联单位的相关负责人，为内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。上述各单位涉及本制度第七条规定之内幕信息的需在知悉该内幕信息发生第一时间告知公司董事会秘书，并在两个工作日内将内幕信息知情人登记表报送证券部。证券部具体负责协助办理公司内幕信息知情人的登记管理工作。

第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他任何人员不得以任何方式对外发布任何内幕信息。证券部是公司内幕信息登记管理的日常工作部门。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的保密工作。公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中并指定专人负责内幕信息知情人的登记管理工作。

第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司审计委员会应当对本制度实施情况进行监督检查。

第二章 内幕信息及其范围

第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，内幕信息是指涉及公司及其控股子公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。

第七条 内幕信息包括但不限于：

一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

二、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

三、公司尚未披露的定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标；
四、业绩预告、业绩快报和盈利预测；

五、利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；

六、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

七、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

八、公司发生重大亏损或者重大损失；

九、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

十、公司的董事、高级管理人员发生变动；董事长或者高级管理人员无法履行职责；

十一、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

十二、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

十三、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事决议被依法撤销或者宣告无效；

十四、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
十五、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
十六、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
十七、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

十八、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

十九、主要或者全部业务陷入停顿；

二十、对外提供重大担保；

二十一、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

二十二、变更会计政策、会计估计；

二十三、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

二十四、回购股……
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