公告日期：2025-08-07

深圳世联行集团股份有限公司

财务会计相关负责人管理制度

（2025 年 8 月）

第一章 总则

第一条 为规范深圳世联行集团股份有限公司（以下简称“公司”）的主管会计工作负责人和会计机构负责人的行为，加强对公司财务监督，建立公司内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及本公司《公司章程》等有关规定，特制定本制度。
第二条 主管会计工作负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向董事长、董事会及董事会审计委员会负责。会计机构负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的中级管理人员，对公司财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向主管会计工作负责人、董事会负责，接受董事会审计委员会的监督。
第三条 根据公司组织架构，在股份公司会计机构和区域财务部分别设置财务负责人并实行垂直管理。
第四条 主管会计工作负责人和会计机构负责人必须按照国家有关法律、法规和制度，认真履行职责，切实维护全体股东的利益。

第二章 任职资格

第五条 主管会计工作负责人由总经理提名并由董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。
第六条 会计机构负责人由主管会计工作负责人提名，并经公司总经理批准后聘任，接受公司制定的相关人事制度管理。

第七条 公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员的直系亲属不得担任公司的主管会计工作负责人和会计机构负责人，上述直系亲属包括夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及配偶关系。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人不得在公司控股股东及其关联方中担任除董事、监事外的其他职务。
公司主管会计工作负责人和会计机构负责人不得在控股股东、实际控制人及其关联方领取薪酬。
第八条 公司主管会计工作负责人应具备以下条件 ：
1、坚持原则，遵纪守法，具有较强的责任心和团队合作意识，具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，维护公司、投资者和员工的利益，能胜任本职工作；
2、财会或相关专业本科及以上学历，具有会计中级及以上职称或注册会计师资格，具有三年以上大型企业集团财务管理工作经验；
3、熟悉国家财经法规、财务会计制度和方针、政策，以及现代企业管理知识，熟悉本公司所属行业基本业务，具备较强组织领导能力、财务管理能力、资本运作能力和风险控制管理能力。
4、具备较强的业务敏感性和良好的分析判断、决策能力，较强的沟通能力和文字表达能力。
第九条 会计机构负责人应具备以下条件：
1、坚持原则，遵纪守法，具有较强的责任心和团队合作意识，具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，维护公司、投资者和员工的利益，能胜任本职工作；
2、财会或相关专业本科及以上学历，具有会计中级及以上职称或注册会计师资格，并有主管一个单位或者单位内一个重要方面的财务会计三年以上经验；
3、熟悉国家财经法规、财务会计制度和方针、政策，掌握本行业业务管理有关知识；
4、熟练使用办公软件和财务软件；

5、具有良好的口头及书面表达能力。
第十条 凡有下列情形的，不得担任主管会计工作负责人和会计机构负责人：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
6、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未满的；
8、按照有关法律法规规定，不宜担任主管会计工作负责人和会计机构负责人。
第三章 职责和权限

第十一条 主管会计工作负责人应履行以下职责：
1、 参与公司经营计划制定、资产购置与处置、对外投资、企业并购、重大经济
合同签订等重大事项的研究、审议，协助管理层作出决策；
2、 负责建立健全和完善公司及子公司财务管理制度及财务监控机制，监督、检
查下属子公司财务运作和资金收支情况，并对公司财务活动的合法性进……
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