公告日期：2025-08-27

杭州滨江房产集团股份有限公司

独立董事年报工作制度

（2025 年 8 月修订）

第一条 为进一步完善杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称“公司”）的治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报编制、审议及披露中的职责，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。

第三条 独立董事应密切关注公司年度报告编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。年度报告编制期间，独立董事负有保密义务，在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式向外界泄露年度报告的内容。

第四条 独立董事应及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度的生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。

第五条 独立董事应当对公司拟聘的为公司提供年度审计的会计师事务所（以下简称“年审会计师”）的从业资格进行检查。

第六条 在年审会计师进场之前，公司财务负责人应向独立董事书面提交本年度审计工作安排、内部审计报告等相关资料。

第七条 公司应在年审会计师事务所进场审计前，安排独立董事与年审会计师就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等问题进行沟通，沟通情况应有书面记录，并由当事人签字。

第八条 在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议召开前，独立董事应当再次参加与年审会计师见面会，与年审会计师沟通初审意见。独立董事应关注公司是否及时安排见面会并提供相关支持，见面会应有书面记录并由当事人签字。

第九条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召开的
程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。上述意见应形成书面记录并由相关当事人签字认可。

公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第十条 独立董事对公司年度报告具体事项存有异议的，经全体独立董事过半数同意后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审计和咨询，所发生的费用由公司承担。

第十一条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十二条 独立董事应高度关注公司在年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向浙江证监局和深圳证券交易所报告。

第十三条 独立董事应向公司年度股东会提交年度述职报告。年度述职报告应当说明独立董事当年具体的履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作等公司治理事项。

第十四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要的条件。

第十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》的规定有抵触时，以国家有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》的规定为准，并应当及时修改本制度。

第十六条 本制度由董事会制定、解释和修改。

第十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

杭州滨江房产集团股份有限公司

董事会

二〇二五年八月二十六日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。