公告日期：2025-08-28

奥特佳新能源科技股份有限公司

对外投资管理制度

（本制度经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过，自 2025 年 8 月 28 日起
执行）

第一章 总则

第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥特佳”、“上市公司”）投资行为，提高投资决策科学性和规范性，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律法规、规范性文件，及《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司发展实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及各级子公司（含公司全资、控股、实际控制的子公司，以下简称“子公司”）。参股公司投资事项须经其董事会、股东会审议的，视层级由公司或子公司依据本制度形成决议后，授权董事或股东代表在参股公司董事会或股东会上表决。

第三条 本制度所指的投资，主要包括：

（一）股权投资。包括新设全资、控股、合资、参股企业形成股权；对标的企业通过收购兼并（取得目标企业控制权）、合资合作、
认购增资、股权置换等方式取得股权；对子公司及已投标的企业追加投资形成股权。

（二）基金投资。

第四条 本制度所指的投资，不包括：

（一）交易性金融资产、可供出售金融资产投资，包括证券投资、保险产品投资、期货投资、金融衍生品投资等。

（二）委托理财。

（三）被动接受债务方以股权折抵对公司或子公司的债务。

（四）融资租赁、保理等债权投资行为。

以上投资行为及其他本制度未涉及的投资行为，按《公司法》及中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》、公司规章制度等相关规定执行。

第二章 基本原则

第五条 投资活动遵循以下基本原则：

（一）战略引领，聚焦主业。投资方向和领域应符合奥特佳战略发展方向，符合公司和子公司的功能定位、战略规划、主业范围；严控非主业投资，加快非主业存量业务转型发展。

（二）市场导向、技术先进。投资应坚持以市场为导向、以技术先进为标准，通过项目实施不断增强企业核心竞争力。

（三）风险可控、规模适度。投资项目应当进行充分科学论证、准确预测投资收益、全面研判市场及政策风险，客观评估投资价值。投资规模应与投资主体的经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应，投资还应当明确资金来源，严格控制“短贷长投”的项目。原则上负债率超过 80％的子公司应当暂停对外投资。原则上资产折旧、减值等情形严重影响当期利润的非战略类项目不得投资。

（四）依法合规、产权明晰。投资行为应当遵守国家法律法规及行政规章，符合决策程序和管理制度。投资形成的产权关系应当明晰，从严控制因投资新设法人主体而造成的管理层级延伸。

（五）分类管理、科学决策。根据投资不同类别，建立差异化管理流程；建立项目可研、投资决策相分离的项目投资决策机制，提升决策的科学性；建立项目实施、验收、评价相分离的投资项目管理机制，强化投资项目后评价在投资决策中的反馈和调整作用。

第六条 建立负面清单制度。负面清单之内的投资项目不得投资。负面清单实行动态管理。

第三章 投资管理机构

第七条 公司股东会、董事会、总经理办公会为投资事项的决策
机构，各自在其权限范围内，对投资事项作出决策。未经授权，公司其他任何部门和个人无权做出投资事项的决策。公司党委对提交董事会的决策的投资事项进行前置研究。

第八条 公司设立投资项目评审委员会，负责重大投资项目的评审工作，投资项目评审委员会负责对股权投资、基金投资进行初审，符合初审要求的项目，按照《公司章程》及本制度规定提交公司决策机构审议。投资项目评审委员会人选、工作细则，另行规定。

第九条 公司战略规划部负责研究公司投资战略和发展规划，制定投资相关制度，组织股权投资、基金投资项目评审；负责组织开展项目论证、可行性研究和决策工作。

第十条 公司内部审计职能部门应依据其职责对投资项目进行审计监督，对违规行为及时提出纠正意见。对投资活动监督检查的主要内容有：

（一）投资业务相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在
由一人同时担任两项以上不相容职务的情况。

（二）投资授权批准制度的执行情况，重点检查投资业务的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。

（三）投资计划的合法性，重点检查是否存在非法投资的情……
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