公告日期：2025-06-24

大连华锐重工集团股份有限公司

合规管理工作制度

第一条 目的

为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）法治建设与合规管理，切实防控合规风险，有力保障公司持续推进深化改革并实现高质量发展，特制定本制度。

第二条 范围

本制度规定了合规管理工作原则、职责、组织体系架构、制度体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价、监督问责等环节的管理要求，适用于公司、全资及绝对控股子公司。
第三条 引用文件

《中央企业合规管理办法》（国务院国资委第 42 号令）

大连市国资委《关于开展监管企业合规管理工作的通知》（大国资函[2023]430 号）

《关于印发<关于进一步深化大连法治国企建设的意见>及 6
个配套文件的通知》（大国资党委[2023]108）

《中华人民共和国企业国有资产法》

《违规经营投资责任追究管理办法》

《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022）

《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 003-2022）
《工业企业合规管理准则》（T/CFIE 001-2023）

第四条 定义

合规：指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

合规风险：指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

合规管理：指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第五条 职责

（一）公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履 行以下合规职责：

1.审议合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
2.审议合规管理基本制度、年度计划等，经董事会批准后组织实施。

3.根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。

4.组织应对重大合规风险事件。

（二）公司主要负责人作为推进法治建设、合规管理的第一责任人，对确保公司依法合规经营管理负有重要的组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

（三）公司首席合规官主要履行以下职责：

1.指导起草合规管理年度报告等。

2.参与企业重大事项决策，提出合规审查意见。

3.指导开展合规管理体系有效性评价。

4.领导合规管理部门组织开展相关工作，指导各单位合规管理工作，并组织实施考核评价。

5.向董事会和公司主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。

（四）风控审计本部是公司合规管理的归口部门，主要履行以下职责：

1.组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等，组织建立合规管理体系，负责推进合规管理体系与内部控制体系、全面风险管理体系有效融合。

2.负责规章制度、经济合同、重大决策、重大项目等的合规审查，规范规章制度、经济合同、重大决策的合规审查流程。

3.组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权组织开展合规管理体系有效性自评价。

4.指导、监督、检查各单位合规管理工作，组织实施考核评价，督促违规整改和持续改进。

5.受理合规管理体系业务范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

6.组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，组织推进合规管理信息化建设。

7.协助参与配合相关职能部门、经营单位对重要商业伙伴、供应商等的合规调查。

（五）变革与流程 IT 本部是公司内部控制与制度管理的归口 部门，主要履行以下职责：

1.负责组织内部控制体系建设，确保内部控制体系建设符合 合规要求。

2.负责健全制度的制定、执行、评估、改进等工作机制，强化 对制度的全生命周期管理，协同风控审计本部加强制度制定、修订 过程中的合规审核把关，将合规义务识别、合规审核嵌入制度制定、 修订的管理审核流程。

3.负责协同风控审计本部开展合规管理的信息化建设。

（六）各单位承担合规管理主体责任，本着“管业务必须管合 规”“发生业务必须对合规负责”的原则，主要履行以下职责……
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