公告日期：2025-06-24

国泰海通证券股份有限公司

关于

大连华锐重工集团股份有限公司
2025年限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

二〇二五年六月

目 录

第一章 释义 ...... 1
第二章 声明 ...... 2
第三章 基本假设 ...... 3
第四章 本次限制性股票激励计划的主要内容 ...... 4

一、激励对象的确定依据和范围 ......4

二、限制性股票来源、数量及分配情况 ......6

三、限制性股票的授予价格及其确定方法 ......7

四、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售 ......7

五、限制性股票的授予与解除限售条件 ......9

六、本激励计划的其他内容 ......13
第五章 独立财务顾问意见 ...... 14

一、对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ......14

二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 ......15

三、对激励对象范围和资格的核查意见 ......16

四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 ......16

五、对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ......17

六、对公司实施本激励计划会计处理的核查意见 ......17
七、对本激励计划对大连重工持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 ..18
八、对大连重工是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ......19
九、对本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 ..19

十、对公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的核查意见 ......19

十一、其他应当说明的事项 ......20
六、备查文件及咨询方式 ...... 21

（一）备查文件 ......21

（二）联系方式 ......21

第一章 释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

大连重工/公司 指 大连华锐重工集团股份有限公司

/上市公司/本公司
本计划、本激励计划 指 大连华锐重工集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）

独立财务顾问 指 国泰海通证券股份有限公司

公司按照本计划规定的条件和价格授予激励对象一定数量的股票，该
限制性股票 指 等股票设置一定期限的限售期，只有在本计划规定的解除限售条件满
足后，才可解除限售

激励对象 指 依据本计划获授限制性股票的人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日，由公司
董事会在股东会通过本激励计划后确定

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得每股大连
重工A股股票的价格

有效期 指 自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性
股票全部解除限售或回购之日止的期间，最长不超过5年

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保或
偿还债务的期间，自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起算

解除限售期 指 限售期满次日起至限制性股票有效期满之日止期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
件

《考核办法》 指 《大连华锐重工集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考
核办法》

《公司章程》 指 《大连华锐重工集团股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试……
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