公告日期：2025-06-24

大连华锐重工集团股份有限公司

总法律顾问制度

第一章 总 则

第一条 为全面推进公司法治建设，切实发挥大连华锐重工集团
股份有限公司（以下简称“公司”）总法律顾问在推动公司法治建设、风险防范、合规管理体系建设中的重要作用，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业法律顾问管理办法》等相关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司、全资及控股子公司。

第三条 总法律顾问作为全面负责公司法律事务工作的高级管
理人员，是公司法治工作的具体负责人，由董事会决定聘任或解聘。
第四条 总法律顾问直接向公司主要负责人负责，承担全面涉法
事务履职责任；公司总法律顾问接受大连市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）的业务指导，向市国资委报告公司涉法风险防范情况。

第二章 任职管理

第五条 总法律顾问由首席执行官（CEO）提名，董事会聘任或
解聘，表决通过后由公司办理聘任手续，聘任决定抄送市国资委党委。
第六条 总法律顾问应具备以下任职条件:

（一）拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，熟悉并自觉贯彻执行国有资产监管的法律、法规和规章、政策，秉公尽责，严守法纪，诚信勤勉，廉洁自律，具有良好的职业道德操守和个人信用记录；

（二）熟悉企业经营管理，具有履行岗位职责所必需的法律、合规专业知识和较高的政策理论水平，精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；

（三）具有较强的决策判断能力、经营管理能力、沟通协调能力、监督控制能力、风险防控能力、处理复杂疑难法律事务和突发事件能力；

（四）具有大学本科及以上学历，且在企业中层及以上管理部门担任主要负责人满 3 年的；

（五）公司认为担任总法律顾问所需具备的其他资格条件。

第七条 具有下列情形之一，不得担任总法律顾问:

（一）曾因渎职或工作失误给所在单位造成重大经济损失，并受到单位经济处分的；

（二）曾被判处刑罚或受过党纪政纪处分的；

（三）存在法律法规、监管规则等制度规范规定禁止担任国有企业、上市公司高级管理人员情形之一的。

第八条 总法律顾问有下列情形之一的，应当予以解聘：

（一）违反本制度规定，不履行总法律顾问职责或滥用总法律顾问职权，给公司造成重大损失的；

（二）被有关部门取消总法律顾问任职所需相关资格的；

（三）本人辞去总法律顾问职务或与公司解除劳动合同的；

（四）其他不能正常履行岗位职责的情形。

第九条 总法律顾问因任职期满、退休、辞职、停职、免职不再
担任总法律顾问的，应继续对所知悉的国家秘密和原任职公司的商业秘密、技术秘密和其他保密信息负有保密责任和义务，保密期限按照公司规定执行。

第三章 工作职责

第十条 总法律顾问应当按照相关法律、法规、规章及公司制度
的要求，依法履行职责。

第十一条 总法律顾问的主要职责：

（一）全面负责公司法律事务工作，牵头负责合规管理工作，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，推进公司依法经营、合规管理；

（二）参加或列席党委会、董事会、首席执行官（CEO）办公会等重要会议，参与公司重大经营决策的法律审核，对存在的法律风险提出意见或者建议，充分发挥审核把关作用；

（三）参与公司章程等公司重要规章制度的制定和审核把关；参与公司新设、分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市、混合所有制改革、投资并购等重大经济活动和重大项目，负责有关法律事务；

（四）负责健全完善公司重大法律纠纷案件管理的制度机制，依据有关规定及时向董事会、市国资委报告；

（五）组织开展法律风险管理、合规管理、侵权风险管理、合同与交易风险管理、法治宣传教育培训、法律咨询等；

（六）对公司及下属公司违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或协助有关部门予以整改；

（七）指导下属公司的法律事务工作，对下属公司法律事务负责人的任免提出建议；

（八）根据法律、法规、公司或子公司规章制度等，应当由总法律顾问履行的其他职责。

第四章 履职保障

第十二条 公司及下属子（分）公司应严格依法依规决策，落实规章制度、重大决策和经济合同法律审……
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