公告日期：2025-08-29

广电运通集团股份有限公司

合规管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总 则

第一条 为了加强和规范广电运通集团股份有限公司（简称“广电运通”或“公司”）的合规管理，进一步提升公司治理水平和防范风险的能力，保证公司经营管理合法合规，促进公司的可持续稳健发展，参照《中央企业合规管理办法》《广州市国资委监管企业合规管理办法》等相关法律法规和规范性文件，依据《广电运通集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及《公司章程》、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第三条 公司开展合规管理工作应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问
责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第四条 本制度适用于广电运通，公司直接出资的全资、控股及实际控制企业可参照本制度以及自身实际情况开展合规管理工作。

第二章 组织与职责

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审批公司合规管理基本制度；

（二）研究决定合规管理有关重大事项；

（三）决定对发生合规风险负有责任的高级管理人员处理事项；

（四）合理配置合规管理工作所需的相关资源；

（五）推动完善合规管理体系建设；

（六）《公司章程》规定的其他合规管理职责。

第七条 公司管理层负责组织领导合规管理工作的日常运行。公司建立以经营班子成员为主的合规、内控及风险管理领导小组，统筹协调公司合规、内部控制及风险管理工作。领导小组的合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）审批公司年度合规、内控及风险管理工作计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（六）《公司章程》或董事会授权的其他事项。

第八条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作，包括但不限于以下职责：

（一）加强对本企业合规管理体系建设的组织领导，牵头制定合规管理工作规划和年度工作计划，及时研究解决合规管理体系建设有关重大问题，为合规管理体系建设提供保障、创造条件。

（二）严格执行“三重一大”决策法定程序，落实合规性审查制度。

（三）深入推进合规文化建设，推动企业形成浓厚合规企业文化氛围。

第九条 公司董事会设立审计与合规委员会。审计与合规委员会统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十条 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任。首席合规官对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导下属企业加强合规管理。主要职责包括：

（一）组织制订公司合规管理体系总体规划；

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