公告日期：2025-08-23

山河智能装备股份有限公司

合规管理制度

（2025 年 8 月 21 日第八届董事会第二十三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为健全完善山河智能装备股份有限公司（以下简称：山河智能或公司）合规管理体系，全面规范和加强公司合规管理，有效防控合规经营风险，加快提升公司依法合规经营管理水平，保障公司持续稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及制度，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及子公司。

第三条 本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理工作需遵循以下基本原则：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、业务部门及子公司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，梳理全员合规理念，创建良好合规文化。

（二）强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并监督有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、审计监察、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第二章 合规管理职责

第五条 公司的合规管理组织架构包括：董事会、经理层、合规委员会、法务部、审计监察部、各职能部门及业务部门。

第六条 董事会发挥定战略、做决策、防风险作用，主要职责包括：

（一）批准公司合规管理基本制度；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）督导授权范围内决策事项的内容及程序合规；

（四）对合规管理机制运行的有效性进行监督；

（五）公司章程规定的其他合规管理职责。

公司董事长为推进合规管理体系建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第七条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要职责包括：

（一）建立健全合规管理组织架构；

（二）批准合规管理具体制度规定、合规管理相关工作指引文件等；

（三）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（五）经董事会授权的其他合规管理事项。

第八条 公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，并设首席合规官一名，由公司总法律顾问兼任，主要职责包括：

（一）组织制定合规管理总体规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规管理牵头部门开展工作；

（四）向董事会汇报合规管理重大事项；

（五）召集和主持合规联席会议；

（六）倡导和培育公司合规文化；

（七）公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条 公司法务部为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：

（一）编制合规管理基本制度、具体制度规定、指引文件、合规手册和工作报告等；

（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；

（三）负责公司规章制度、经济合同、重大决策合规审查；

（四）组织或协助公司各部门及子公司等开展合规培训，提供合规咨询与支持；

（五）合规委员会或首席合规官交办的其他工作。

第十条 审计监察部负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审计，并负责对职权范围内的违规事件进行监督、执纪、问责等工作。

第十一条 公司构建合规管理的三道防线，职能部门及业务部门承担合规管理主体责任，是防范合规风险的第一道防线，职能部门及业务部门负责人应当承担职责范围内的首要合规责任；法务部是防范合规风险的第二道防线，为开展合规管理建设工作的牵头部门；审计监察部是防范合规风……
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