公告日期：2025-08-28

华峰化学股份有限公司

对外担保制度

第一条 为规范华峰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的对外担保行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司资产的安全, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《华峰化学股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定, 制定本制度。
第二条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《中华人民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定, 并按照《证券法》等有关规定披露信息。

第三条 公司提供对外担保应当对被担保人的资信状况进行充分调查了解, 公司
的对外担保应当主要集中在公司的控股子公司和其他资信状况及财务状况良好的企业。
第四条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。如该股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等担保或反担保等风险控制措施，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。

公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对最近一期财务报表资产负债率为 70%以上以及资产负债率低于 70%的两类子公司分别预计未来十二个月的新增担保总额度，并提交股东会审议。前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露。任一时点的担保余额不得超过股东会审议通过的担保额度。

公司向其合营或者联营企业提供担保且同时满足以下条件，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对未来十二个月内拟提供担保的具体对象及其对应新增担保额度进行合理预计，并提交股东会审议:

（一）被担保人不是公司的董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、 实际控制
人及其控制的法人或其他组织;

（二）被担保人的各股东按出资比例对其提供同等担保或反担保等风险控制措施。
前述担保事项实际发生时,公司应当及时披露,任一时点的担保余额不得超过股东会审议通过的担保额度。

公司向其合营或者联营企业进行担保额度预计，同时满足以下条件的，可以在其合营或联营企业之间进行担保额度调剂，但累计调剂总额不得超过预计担保总额度的 50%：
（一）获调剂方的单笔调剂金额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%;

（二）在调剂发生时资产负债率超过 70%的担保对象，仅能从资产负债率超过 70%（股东会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；

（三）在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；

（四）获调剂方的各股东按出资比例对其提供同等担保或反担保等风险控制措施。
前述调剂事项实际发生时，公司应当及时披露。

第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司应当与被担保人签订书面合同，担保合同应当按照公司内部管理规定妥善保管，并及时通报公司董事会秘书和财务部门。

公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反担保。
公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。

第六条 公司及其董事、高级管理人员违反担保规定的，由相关部门依法予以处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关予以处理。

第七条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准。

第八条 应由股东会审批的对外担保, 必须经董事会审议通过后, 方可提交股东
会审批。须经股东会审批的对外担保, 包括但不限于下列情形:

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

（四）最近十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％；

（五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（七）深圳证券交易所或……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。