公告日期：2025-12-11

天奇自动化工程股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2025 年 12 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内
幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《天奇自动化工程股份有限公司信息披露管理制度》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，特制定本制度。

第二条 董事会负责公司内幕信息知情人档案管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜及报送事宜；当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息的报告、传递等工作，积极配合证券部做好内幕信息知情人的登记、入档和报备工作。

董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围

第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交
易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第四条 本制度所指内幕信息的范围包括：

（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让；

（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（十八）公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动以及要约收购等；
（十九）公司重大资产重组；

（二十）公司发行证券，包括非公开发行、配股、增发、可转换债券等；

（二十一）公司回购股份；

（二十二）公司高比例送转股份；

（二十三）法律、法规或中国证监会、证券交易所规范性文件规定的其他情形。

第五条 本制度所指的内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关
人员，包括但不限于：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；

（二）持有公……
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