
公告日期:2025-08-14
中信证券股份有限公司
关于深圳市智微智能科技股份有限公司首次公开发行前已
发行股份解除限售上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为深圳市智微智能科技股份有限公司(以下简称“智微智能”、“公司”)首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定,对智微智能首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了核查,核查情况如下:
一、首次公开发行前已发行股份概况及上市后股本变动概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕1501 号)核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公开首次发行人民币普通股(A 股)61,750,000 股,公司股
票于 2022 年 8 月 15 日在深圳证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为
185,215,000 股,首次公开发行后总股本为 246,965,000 股。
2023 年 3 月 20 日,公司完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票授予登记相关工作,向符合条件的 47 名激励对象授予 2,192,000 股限制性股票。本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由 246,965,000 股增加至249,157,000 股。
2023 年 12 月 26 日,公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第
五次会议,审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的议案》及《关于向激励对象授予
预留股票期权与限制性股票的议案》,公司于 2024 年 1 月 18 日披露《关于 2023
年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成的公告》(公告编号:2024-004),向符合条件的 2 名激励对象授予 58.70 万股限制性股票,并
于 2024 年 1 月 19 日上市。公司总股本由 249,157,000 股变更为 249,744,000 股,
注册资本由人民币 249,157,000 元变更为人民币 249,744,000 元。
2024 年 4 月 24 日,公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会
议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于获授限制性股票的首次授予激励对象中有 4 人因个人原因离职,已不符合激励对象条件,公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 15.3万股。因此,本次共计回购注销 15.3 万股限制性股票。回购注销完成后,公司股
份总数由 249,744,000 股变更为 249,591,000 股,注册资本由人民币 249,744,000
元减少至 249,591,000 元。
2024 年 9 月 27 日,公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于获授限制性股票的首次授予激励对象中有 2 人因个人原因离职,已不符合激励对象条件,公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计6.79 万股。回购注销完成后,公司股份总数由 249,591,000 股变更为 249,523,100股(不含股票期权自主行权),注册资本由人民币 249,591,000 元减少至249,523,100 元。
2024 年 10 月 29 日,公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划中 3 名首次授予激励对象与 1 名预留授予激励对象因个人原因离职,已不符合激励对象条件,公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 66.06 万股。回购注销完成后,公司股份总数由 249,523,100 股变更为 248,862,500 股(不含股票期权自主行权),注册资本由人民币 249,523,100 元减少至 248,862,500 元。
2025 年 4 月 24 日,公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第二个及预留授予部分第一个解除限售期公司层面业绩考核达到触发值但未达到目标值,因此回购注……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。