公告日期：2025-08-29

华龙证券股份有限公司

关于博纳影业集团股份有限公司

首次公开发行前已发行限售股上市流通的核查意见

华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为博纳影业集

团股份有限公司（以下简称“博纳影业”或“公司”）首次公开发行股票并上市项目的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的

要求，对博纳影业首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意

见如下：

一、公司首次公开发行股份概况及上市后股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准博纳影业集团股份有限公司公开发行股票的

批复》（证监许可[2022]1297 号）核准，并经深圳证券交易所《关于博纳影业集团股份

有限公司人民币普通股股票上市的通知》同意，公司首次公开发行股票 274,903,797 股，

相关股票已于 2022 年 8 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，公司总

股本为 1,099,615,187 股，首次公开发行完成后，公司总股本增加至 1,374,518,984 股，

其中无限售条件流通股为 1,055,178,085 股，占公司总股本的 76.77%；有限售条件流通

股为 319,340,899 股，占公司总股本的 23.23%。

自上市以来，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或使用资本公积金

转增股本等导致公司股份变动的情形。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）。

相关股东所作的承诺及具体履行情况如下：

（一）上述股东在公司《首次公开发行股票上市公告书》和《首次公开发行股票招

股说明书》中所作的承诺及其履行情况：

承诺方 承诺 承诺内容 承诺时间 承诺 履行进
类型 期限 展情况

公司股东 股份 自公司股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让、 2022 年 36 正常
太平洋证 限售 上市交易或者委托他人管理其直接或间接持有的公 08月18日 个月 履行中

券 承诺 司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购

该部分股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。

控股股东

及持股 其他 如未能履行上述承诺或确认，将根据监管规定承担相 2022 年 正常
5%以上股 承诺 应法律责任。 08月18日 长期 履行中
东以外的
其他股东

（二）除上述承诺外，上述股东不存在其他承诺，亦不存在变更承诺的情形。

（三）公司股票不存在上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于其首次

公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时

的发行价的情形，上述股东不触及持有的公司股票锁定期限需要延长 6 个月的情形。

（四）上述股东不存在非经营性占用公司资金或者相关情形尚未解决等损害公司利益

的行为，公司也不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1．本次解除限售股份的上市流通日期：2025 年 9 月 1 日（星期一）。

2．本次解除限售股份的数量为 10,308,894 股，占公司总股本的 0.75%。

3．本次申请解除股份限售的股东人数共 1 名。

4．股份解除限售及上市流通具体情况：

持有的首次 本次解除 本次解除

序 股东名称 公开发行前 限售股份 限售股份

号 限售股份 数量（股） 数量占总

……
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