公告日期：2025-08-28

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市联域光电股份有限公司

全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权

暨关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“联域股份”、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次增资事项概述

（一）本次增资的基本情况

深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“公司”或“联域股份”）全资子公司深圳市海搏电子有限公司（以下简称“深圳海搏”）拟通过增资扩股的方式对联域股份部分董事、高级管理人员及深圳海搏核心员工实施股权激励。上述激励对象拟以直接持有或者通过持有员工持股平台相应份额间接持有深圳海搏股权的方式参与本次股权激励。

本次激励对象拟合计出资 350.00 万元，认缴深圳海搏新增注册资本 107.70
万元。其中，为方便后续深圳海搏在本次激励计划框架下，结合未来实际情况对相关人员开展股权激励，本次股权激励计划存在预留部分激励份额，该等激励份额暂时登记至公司董事长徐建勇先生的名下，为董事长徐建勇先生通过持有员工持股平台的合伙份额间接持有的部分深圳海搏股权（以下简称“预留激励”），预留激励部分对应的深圳海搏的注册资本为 24.62 万元。

公司放弃本次增资的优先认缴权，本次增资完成后，公司对深圳海搏的持股比例由 100.00%下降至 65.00%，深圳海搏由公司全资子公司变为公司的控股子公司，不会改变公司对深圳海搏的控制权，公司合并报表范围未发生变化。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需相关部门审批。根据《股票上市规则》《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，由于公司部分董事、高级管理人员参

本次股权激励计划具体增资情况如下：

序 激励对象/员工持股平台名 职务 出资金额 增加注册资本 预计持股
号 称 （万元） 金额（万元） 比例

1 徐建勇 董事长 30.00 9.23 3.00%

2 潘年华 副董事长、 30.00 9.23 3.00%
总经理

3 甘周聪 董事、副总 30.00 9.23 3.00%
经理

4 深圳市海搏共创企业管理咨 员工持股 110.00 33.85 11.00%
询合伙企业（有限合伙） 平台

5 深圳市海搏同创企业管理咨 员工持股 110.00 33.85 11.00%
询合伙企业（有限合伙） 平台

6 深圳市海搏合创企业管理咨 员工持股 40.00 12.31 4.00%
询合伙企业（有限合伙） 平台

合计 350.00 107.70 35.00%

注 1：以上数据保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致；

注 2：持股平台深圳市海搏共创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市海搏同创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市海搏合创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）尚未履行工商登记程序，以上名称为暂定名，最终持股平台名称及持股比例以市场监督管理局登记为准。

（二）本次增资构成关联交易的情况

公司董事长、控股股东、实际控制人徐建勇先生，公司副董事长、总经理潘年华先生，公司董事、副总经理甘周聪先生，董事徐建军先生、郭垒庆先生拟通过直接或通过持有员工持股平台相应份额间接持有深圳海搏股权的方式参与本次股权激励。根据《股票上市规则》的相关规定，本次公司全资子公司通过增资实施股权激励及公司放弃优先认缴权事项构成关联交易。

本次增资事项在董事会权限范围内……
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