公告日期：2025-06-21

国信证券股份有限公司

关于润贝航空科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为润贝航空科技股份有限公司（以下简称“润贝航科”或“公司”）首次公开发行股票并上市（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关规定，国信证券对润贝航科部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准润贝航空科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]978号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股。经深圳证券交易所《关于润贝航空科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2022]602号）同意，公司发行的普通股股票于2022年6月24日起上市交易。

首次公开发行后，公司股本由6,000.00万股增加至8,000.00万股，首次公开发行的2,000.00万股无流通限制及锁定安排。其中限售股股份占公司发行后总股本比例为75.00%，无限售条件股份占公司发行后总股本比例为25.00%。

（二）上市后股本变动情况

公司于2023年9月22日完成了2023年限制性股票激励计划首次授予登记，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由80,000,000股增加至 82,213,000股。具体内容详见公司于2023年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《润贝航空科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-053）。

公司于2024年7月23日完成了2023年限制性股票激励计划预留授予登记，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由82,213,000股增加至 82,460,000股。
具体内容详见公司于 2024 年7月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《润贝航空科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的报告》（公告编号：2024-034）。

公司于2025年6月10日完成了2023 年股权激励计划部分限制性股票回购注销手续，公司总股本由 82,460,000股减少至82,239,000股。具体内容详见公司于2025年6月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《润贝航空科技股份有限公司关于2023年股权激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-024）。

本次申请解除限售并上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份。申请解除限售并上市流通的股份数量为51,582,500股，占公司总股本的62.7227%，该部分限售股将于2025年6月24日（星期二）限售届满并上市流通。
截至本核查意见签署日，公司总股本为82,239,000股，其中有限售条件的股份数量为54,819,275股，占公司总股本的66.6585%；无限售条件流通股27,419,725股，占公司总股本的33.3415%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为控股股东深圳市嘉仑投资发展有限公司以及公司实际控制人、董事、高级管理人员刘俊锋先生，上述股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与《首次公开发行股票上市公告书》中作出的承诺如下：

（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

1、股东有关股份流通限制、自愿锁定和延长锁定期限的承诺

公司控股股东、实际控制人承诺：

“①自公司股票上市之日起36个月内，承诺人不转让或者委托他人管理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。

②公司上市后6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，承诺人持有上述公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行本条承诺。

③在锁定期满后，在公司担任董监高期间，承诺人每年转让公司股份不超过所持有的股份总数的25%。在承诺人离职后半年内，承诺人不……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。