公告日期：2025-09-02

深圳市德明利技术股份有限公司

独立董事工作制度

二〇二五年九月

目 录

第一章 总则 ...... 2
第二章 基本规定 ...... 2
第三章 独立董事的任职条件 ...... 3
第四章 独立董事的产生和更换 ...... 6
第五章 独立董事的职权与职责 ...... 9
第六章 独立董事的工作条件 ...... 11
第七章 附 则 ...... 13

深圳市德明利技术股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市德明利技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二章 基本规定

第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。公司董事会设三名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。

独立董事应当按国家相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护
中小股东合法权益。

第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实
际控制人等单位或个人的影响。

第五条 独立董事应当按时出席董事会会议及其专门委员会会议、独立董事
专门会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取作出决策所需要的情况和资料。

第六条 独立董事候选人最多在三家境内上市公司（含本次拟任职本公司）
担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，相关独立董事立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务，由此造成公司独立董事达不到国家有关法规要求的人数时，公司应按规定补足《公司章程》规定的独立董事人数。

相关独立董事应当被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效。

第八条 公司董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核委员会，其中独立董事应当在审计、提名、薪酬与考核委员会成员中过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。

第三章 独立董事的任职条件

第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

（二）具有本制度所要求的独立性；

（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及深圳证券交易所业务规则；

（四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律法规、《公司章程》规定的其他条件。

第十条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，存在下列情形之一的，
不得被提名担任公司独立董事：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（五）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（六）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（七）重大……
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