公告日期：2025-08-20

陕西能源投资股份有限公司

陕西投资集团财务有限责任公司

风险持续评估报告

陕西能源投资股份有限公司（以下简称陕西能源或公司）已与陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）签订了《金融服务协议》，同时公司已经通过了《关于在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号－交易与关联交易》的要求，公司查阅了财务公司 2025
年 6 月 30 日的资产负债表、所有者权益变动表、2025 年 1
—6 月利润表和现金流量表，查阅了财务公司提供的《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司注册信息、业务资质及股东情况

陕西投资集团财务有限责任公司系国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准设立的非银行金融机构，于2017年6月正式挂牌运营，前身为陕西能源集团财务有限责任公司，于2018年5月22日更名为陕西投资集团财务有限责任公司。

统一社会信用代码：91610132MA6U5NQD7F

法定代表人：张少杰

注册地：西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心E栋12层，公司企业类型为其他有限责任公司。

财务公司注册资本为10亿元，目前股东构成及出资信息如下：

序号 股东名称 股东类型 认缴出资额 占比
（万元） （%）

1 陕西投资集团有限 法人股东 76800 76.8
公司

2 陕西省煤田地质集 法人股东 5800 5.8
团有限公司

3 陕西清水川能源股 法人股东 5800 5.8
份有限公司

4 陕西秦龙电力股份 法人股东 5800 5.8
有限公司

5 陕西华山创业有限 法人股东 5800 5.8
公司

（二）经营范围

吸收成员单位的存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》等法律法规及《公司章程》建立了股东会、董事会、监事会和经营层组成的“三会一层”公司治理架构。
其中，董事会下设风险管理委员会、审计委员会；经营层下设信贷评审委员会、投资管理委员会、信息科技管理委员会；财务公司内设结算业务部、信贷管理部、风险管理部、计划财务部、审计稽核部、信息科技部、党群工作部、综合办公室8个职能部门，截至2025年6月30日，财务公司组织架构图如下：

财务公司通过建立上述组织机构，并进行合理分工，形成了权责明晰、有效制衡的治理格局，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

2025年度上半年，财务公司制定、修订完善各类制度13项，其中新增制度6项，修订制度7项，进一步夯实了内控基础，使财务公司各项经营活动能够有章可循、有据可依，对
有效减少或杜绝各类风险发生起到保障作用。

财务公司对各项业务制定全面、系统的内部控制制度及各项业务的管理办法和实施细则，覆盖财务公司各项业务经营活动和管理活动。财务公司风险管理的组织体系由董事会、监事会、风险管理委员会、高级管理层、风险管理部、审计稽核部，以及其他各业务职能部门构成，建立了各业务职能部门为风险管理第一道防线，风险管理部为风险管理第二道防线，审计稽核部为风险管理第三道防线的风险控制防线；通过审批、授权、岗位分离、检查监督等措施，形成了各部门职责分离、相互监督、相互制约的工作机制，能对经营管理中的各种风险进行有效地识别、评估和控制。

（三）重要控制活动

1.资金业务控制

财务公司根据《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》《人民币单位存款管理办法》等法律法规的规定，制定了《陕西投资集团财务有限责任公司支付结算业务管理办法》《陕西投资集团财务有限责任公司存款业务管理办法（修订）》《陕西投资集团财务有限责任公司存放同业业务……
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