公告日期：2025-08-28

芜湖三联锻造股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则

第一章 总则

第一条 为规范芜湖三联锻造股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对
象发行可转换公司债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）的组织和行为，明确债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及深圳证券交易所相关业务规则的规定，结合公司的实际情况，特制定本规则。

第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《芜湖三联锻造股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转换公司债券募集说明书》”）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本次可转换公司债券”），债券持有人为通过认购、购买、受让或其他合法方式取得本次可转换公司债券的投资者。

公司将聘请本次可转换公司债券发行的承销机构或其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的机构担任本次可转换公司债券的受托管理人（以下简称“债券受托管理人”或“受托管理人”）。债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投资者权益保护条款设置情况等本次可转换公司债券的基本要素和重要约定以《可转换公司债券募集说明书》等文件载明的内容为准。

第三条 债券持有人会议自本次可转换公司债券完成发行起组建，至本次可转
换公司债券债权债务关系终止后解散。债券持有人会议由持有本次可转换公司债券未偿还份额的持有人（包括通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式持有本次可转换公司债券的持有人，以下简称“债券持有人”）组成。债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包
括所有出席会议、未出席会议、出席会议但明示表达不同意见或弃权的债券持有人、持有无表决权的本次可转换公司债券之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次公司债券的持有人，下同）均有同等法律约束力。

债券受托管理人依据债券持有人会议生效决议行事的结果由全体持有人承担。法律法规另有规定或者本规则另有约定的，从其规定或约定。

第五条 投资者认购、交易、受让、继承或其他合法方式持有本次可转换公
司债券，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第二章 债券持有人的权利与义务

第六条 可转换公司债券持有人的权利：

（一）依照其所持有的可转换公司债券数额享有约定利息；

（二）根据约定的条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份；

（三）根据约定的条件行使回售权；

（四）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

（五）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；

（六）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；

（七）按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；

（八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

第七条 可转换公司债券持有人的义务：

（一）遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；

（二）依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；

（三）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

（四）除法律、法规规定及本次可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付可转换公司债券的本金和利息；

（五）法律、行政法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围

第八条 债券持有人会议的权限范围如下：

（一）当公司提出变更《可转换公司债券募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次可转换公司债券本息、变更本次债券利率和期限、取消《可转换公司债券募集说明书》中的赎回或回售条款等；

（二）当公司未能按期支付本次可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出……
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