公告日期：2025-08-30

内蒙古欧晶科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司
关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7
号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则及
《内蒙古欧晶科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关
规定，制定本制度。

第二章 关联方和关联关系

第二条 在本制度中，关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或义务的事项。

公司关联人包括关联法人和关联自然人。

公司的控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会
半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；

(二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的
法人或者其他组织；

(三) 由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担
任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及

其控股子公司以外的法人或者其他组织；

(四) 持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

(五) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）或者公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾
斜的法人或者其他组织。

公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条
第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理
或者半数以上的董事属于本制度第四条第（二）项所列情形者除外。

第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

(二) 公司的董事、高级管理人员；

(三) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管
理人员；

(四) 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子
女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生
效后，或在未来十二个月内，具有本制度第三条或者第四条规定情
形之一的；

(二) 过去十二个月内，曾经具有本制度第三条或者第四条规定情形之一
的。

第六条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制

人（如有），应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明，由公司做好登记管理工作。

第三章 关联交易

第七条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

(一) 购买或者出售资产；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。