公告日期：2025-06-27

民生证券股份有限公司

关于安徽拓山重工股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对拓山重工首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号）核准，并经深圳证券交易所同意，拓山重工首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700股，并于2022年6月22日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，公司总股本为56,000,000股，首次公开发行完成后，公司总股本增加至74,666,700 股，其中：限售流通股56,000,000股，无限售流通股18,666,700股。

（二）上市后股本变动情况

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或公积金转增等导致股本数量变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共4名，分别为：徐杨顺先生、徐建风先生、游亦云先生、广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广德广和”）。
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致，具体内容如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况

公司控股股东、实际控制人徐杨顺及持股5%以上股东、董事游亦云

承诺：

①自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本

人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由

公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的

股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化

的，本人仍将遵守上述承诺。

②公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘

价均低于发行价，或上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人

持有公司股份的锁定期自动延长六个月。若公司股票发生派息、送

股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格将进行除 截至本核查意
权除息相应调整。 见出具日，本次
③本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不 申请解除限售
低于首次公开发行股票的发行价。若公司股票发生派息、送股、资 的股东都严格
本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格将进行除权除息 遵守了上述承
相应调整。 诺，未出现违反
④本人所持公司股票在锁定期满后，本人在担任公司董事、监事及 上述承诺的行
高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总 为。本次申请解
数的25%，离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；如本人出 除限售的股东
于任何原因离职，则在就任时确定的任期内和任期届满后六个月 不存在非经营
关 于 发 内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 性占用公司资
徐杨顺、 行 前……
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