公告日期：2025-07-29

山金国际黄金股份有限公司

第九届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山金国际黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十次会议
通知于 2025 年 7 月 25 日以电子邮件及专人递交的方式向全体监事送达，会议于
2025 年 7 月 28 日上午 10：00 在北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心北塔 30
层公司会议室召开。会议由公司监事会主席张莺女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。

本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规的有关规定。经与会监事逐项认真审议，以记名投票表决的方式通过了如下决议：

一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于取消监事会并修订《公司章程》的议案；

根据《公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关规定，为进一步提升公司治理效能，精简管理流程，公司拟取消监事会及监事，原由监事会行使的规定职权，转由董事会审计委员会履行，同时对《公司章程》中的监事会相关条款以及其他条款进行修订调整。

详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于取消监事会并修订<公司章程>的公告》。

本议案将提交公司股东大会审议。

二、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司发行境外上市股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市的议案；

为进一步深化公司全球化战略布局，加快海外业务发展，巩固行业地位，同时更好地利用国际资本市场优势，优化资本结构和股东组成，拓展多元化融资渠道，提升公司治理水平和核心竞争力，公司拟发行境外上市外资股（H股）股票
并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。

详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于筹划发行H股股票并上市相关事项的提示性公告》。

本议案将提交公司股东大会审议。

三、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司发行境外上市股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案；

（一）上市地点

本次发行的 H 股股票拟在香港联交所主板挂牌上市。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）发行股票的种类和面值

本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的 H 股普通股，以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币 1.00 元。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）发行及上市时间

公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市，具体发行及上市时间由股东大会授权董事会及/或董事会授权的指定人士根据国际资本市场状况、境内外监管部门审批、备案进展及其他相关情况决定。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（四）发行方式

本次发行方式为香港公开发售及国际配售新股。香港公开发售为向香港公众投资者公开发售，国际配售则向符合投资者资格的国际机构投资者配售。

具体发行方式将由股东大会授权董事会及/或董事会授权的指定人士根据法律规定、境内外监管机构批准或备案及国际资本市场情况等加以确定。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（五）发行规模

在符合香港联交所及其他监管规定要求的最低发行比例、最低公众持股比例、最低流通比例等规定或要求（或豁免）的前提下，结合公司自身资金需求及未来业务发展的资本需求确定发行规模，本次拟发行的 H 股股数不超过本次发行后公司总股本的 15%（含绿鞋）。最终发行规模由股东大会授权董事会及/或董事

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（六）定价方式

本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力、境内外资本市场以及发行风险等情况下，按照国际惯例，通过市场认购情况、路演和簿记结果，采用市场化定价方式，由股东大会授权董事会及/或董事会授权的指定人士和本次发行的整体协调人根据法律规定、监管机构批准或备案及市场情况共同协商确定。

表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（七）发行对象

本次发行将在全球范围内进行发售，发行对象包括中国境外（为本次发行上市之目的，包含中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区、中国台湾地区及外国）机构投……
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