公告日期：2025-08-23

国家能源集团长源电力股份有限公司

董事会秘书工作规则

第二版

（经 2025 年 8 月 21 日公司第十届董事会第三十五次会议

批准进行修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善国家能源集团长源电力股份有限公
司（以下简称公司）法人治理结构，提高公司治理水平，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件以及《国家能源集团长源电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本工作规则。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管
理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。董事会秘书是公司与证券监管机构及深圳证券交易所（以下简称深交所）之间的指定联络人。

第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的组织
筹备、公司治理、股权管理、投资者关系管理、文件保管和股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。

第四条 公司信息披露事务部门为证券与企业管理部，其信
息披露工作由董事会秘书负责管理。

第五条 本规则的有关条款同样适用于证券事务代表及公
司指定的其他信息披露工作人员。

第二章 选任

第六条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘。
公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第七条 董事会秘书应当具备下列条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品德；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得深交所认可的董事会秘书资格证书。

第八条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）法律、法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第九条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公
告，并向深交所提交下列资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符合《股票上市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料并公告。

第十条 董事会秘书在董事会通过其任命后一个月内，应当
按深交所有关规定在律师见证下签署《高级管理人员声明及承诺书》，并报送深交所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化 （持有本公司的股票情况除外）的，董事会秘书应当在五个
交易日内更新并报送深交所和公司董事会。

第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无
故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。

第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实
发生之日起一个月内解聘董事会秘书：

（一）本规则第八条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责的；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

（四）违反法律法规、《股票上市规则》、深交所其他规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失。

第十三条 董事会秘书被解聘或辞职离任前，应当接受公司
董事会审计与风险委员会的离任审查，在审计与风险委员会的监督下移交有关档案文件、……
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