公告日期：2025-08-26

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-066 号
宁夏东方钽业股份有限公司

关于有色矿业集团财务有限公司 2025 年上半年

风险持续评估报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务
公司 2025 年 6 月 30 日财务报表，对财务公司的经营资质、业务和
风险状况进行了持续评估，具体情况如下：

有色矿业集团财务有限公司（简称“财务公司”）是由中国有色集团及其下属成员单位（大冶有色金属集团控股有限公司）共同出资设立的非银行金融机构，于 2019 年 8 月在原大冶有色金属集团财务
有限责任公司（成立于 2014 年 1 月 22 日）基础上经中国银保监会（现
更名为：国家金融监督管理总局）批准重组设立的。2019 年 11 月 26日，经湖北银保监局审批，本公司营业地址由湖北省黄石市下陆区下陆大道2号金花小区五期5-9号迁至湖北省武汉市武昌区徐家棚街徐
东大街 6 号汇通天地 A 塔栋 14 层，目前已按照相关法定程序完成了
金融许可证、营业执照等变更工作，注册资本从 5 亿元增至 30 亿元。公司金融许可证编码：L0188H242010001；企业法人营业执照统一社会信用代码：91420200090592862E。

按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成
员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准的其他业务。经国家外汇管理局批准公司具备即期结售汇业务资质和本外币一体化运营资质。

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

1、三会一层治理架构

财务公司按照《中华人民共和国公司法》和《银行保险机构公司治理准则》等法律法规要求，设立了以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会三个专业委员会。高级管理层下设投资决策委员会、贷款审查委员会、信息科技管理委员会。
财务公司组织架构如下：

股东会 提名、薪酬与考核委员会

监事会 审计委员会

董事会 风险管理委员会

贷款审查委员会

经营管理层 投资决策委员会

信息科技管理委员会

结 信 金 风 财 稽 信 综

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