公告日期：2025-08-30

四川和谐双马股份有限公司

子公司管理制度

第一章总则

第一条 为加强对四川和谐双马股份有限公司（以下简称 “公司”）子公司的管理，保
护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、《四川和谐双马股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及公司内控制度规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“子公司”是指纳入公司合并财务报表范围内的子公司以及非公司
制的企业。

第三条 对子公司管理指公司对子公司在规范治理、财务管理、经营管理、内部审计监
督与检查、绩效考核和激励约束等方面的管理和控制。

第四条 对子公司管理要达到的目标：

（一）确保子公司遵守国家有关法律、法规，合法经营；

（二）保障子公司资产的安全、完整；

（三）保证子公司财务报告及相关信息真实、准确、完整；

（四）提高子公司经营效率和效果；

（五）确保子公司业务归入公司长期发展规划，符合公司的战略推进方向，服务于公司长远发展目标。

第五条 子公司在制定章程以及设立基本管理制度时，须与公司相应或相关的管理制度
的基本原则和管理要求不相违背。

第六条 公司参与投资的公司发生重大事件，预计会对公司资产、负债、权益、经营成
果、股票价格及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司委派至该公司的董事、监事、高级管理人员参照本制度规定履行相关报告义务。

第二章 规范治理

第七条 在公司总体目标框架下，子公司依据《公司法》等法律法规以及子公司章程的
规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业财产，并接受公司的监督管理。

第八条 子公司应当依据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及其公司章程的规定，
完善自身的治理结构，依法设立股东会（全资子公司不设股东会）、董事会（或董事）及监事会（或监事）或审计委员会等组织架构，并规范运作，建立健全内部管理制度。

第九条 子公司设董事会或董事，董事会成员数由其公司章程决定。公司享有按持股比
例或协议约定向子公司委派（决定）董事、监事、高级管理人员或提名（推荐）董事、监事及高级管理人员候选人的权利。子公司董事或董事会的主要职责包含：

（一）向子公司的股东或股东会报告工作；

（二）执行子公司的股东决定或股东会的决议；

（三）决定子公司的经营计划和投资方案；

（四）制订子公司的利润分配方案和弥补亏损方案等。

第十条 子公司如设监事会或监事，监事会成员数由其公司章程决定。子公司董事、总
经理和财务负责人等高级管理人员不得兼任监事。子公司监事或监事会的主要职责包含：
（一）检查子公司财务；

（二）对子公司董事、高级管理人员执行子公司职务的行为进行监督；

（三）当子公司董事、高级管理人员的行为损害子公司的利益时，要求子公司董事、高级管理人员予以纠正等。

子公司可设置由董事组成的审计委员会，行使监事会或监事职权，不设监事会或者监
事。

第十一条 子公司总经理及财务负责人的聘任及职权，遵从《公司法》及子公司章程的
规定。

第十二条 公司委派或推荐的董事、监事、高级管理人员具有以下职责：

（一）依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级管理人员责任；
（二）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范运作，协调公司与子公司间的有关工作；

（三）保证子公司发展战略、董事会决议（或董事决定）及股东会决议（或股东决定）的贯彻执行；

（四）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在子公司中的利益不受侵犯；

（五）定期或应公司要求向公司汇报任职子公司的生产经营情况，及时向公司报告《上市公司信息披露管理办法》所规定的重大事项；

（六）列入子公司董事会（或董事）、监事会（或监事）或股东会（或股东）审议的事
项，应事先与公司沟通，酌情按规定程序提请公司总经理、董事会或股东会审议；

（七）根据公司的战略规划，协调子公司的经营策略和风险管理策略，督促子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序和内部控制……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。