公告日期：2025-08-06

中信建投证券股份有限公司

关于云南铜业股份有限公司本次重组相关主体

买卖股票情况自查报告的核查意见

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”“上市公司”或“公司”）拟通过发行股份的方式购买云南铜业（集团）有限公司（以下简称“云铜集团”）持有的凉山矿业股份有限公司（以下简称“凉山矿业”或“标的公司”）40%股份，并向中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）、中国铜业有限公司（以下简称“中国铜业”）发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等法规、相关规范的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易相关主体买卖公司股票的情况进行了核查，认为：基于本次交易相关主体核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述相关主体出具的自查报告及承诺函均真实、准确、完整的前提下，该等主体在自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍，具体如下：一、本次交易的自查期间

本次交易的自查期间为上市公司就本次交易披露提示性公告的前六个月至
重组报告书披露之日止（即：2024 年 11 月 12 日至 2025 年 7 月 21 日）。

二、本次交易相关主体核查范围

本次交易相关主体核查范围包括：

1、上市公司及其董事、高级管理人员；

2、上市公司控股股东、间接控股股东、最终控股股东的相关人员；

3、标的公司及其董事、高级管理人员或主要负责人；

4、本次交易相关中介机构及其具体业务经办人员；

6、前述自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及成年子女。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况

根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，自查期间上述纳入本次交易的相关主体核查范围的法人和自然人买卖上市公司股票的情形如下：

（一）自然人买卖股票的情况

在自查期间内，自然人姜华、陈雷存在通过其自有股票账户买卖云南铜业股票的情况，具体如下：

序 交易 累计成交数 截至2025年7
号 姓名 关联关系 交易期间 类别 量（股） 月 21 日结余
股数（股）

1 姜华 中国铜业发展建 2025/03/03-2025/06/11 卖出 600 0
设部副总经理

凉山矿业副总经 买入 4,600

2 陈雷 理 2025/04/09-2025/06/19 0
卖出 4,600

除上述情况外，其他核查对象在自查期间不存在买卖上市公司股票的情况。针对上述股票买卖行为，姜华、陈雷声明及承诺如下：

“1、本人承诺，除已披露情况外，本人及/或本人的直系亲属不存在以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖云南铜业股票的情况。本人在二级市场交易云南铜业股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何关联。本人及/或本人的直系亲属未参与本次交易相关决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

2、本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖云南铜业股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。在本自查报告出具
后至本次交易实施完毕或终止前，本人及本人的直系亲属承诺不再以直接和间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖云南铜业股票，也不以任何方式将本次交易未公开信息披露给第三方，不建议他人买卖云南铜业股票，本人及本人的直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
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