公告日期：2025-08-30

秦川机床工具集团股份公司

对外担保管理制度

（本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的

第九届董事会第十六次会议审议通过）

二〇二五年八月修订

修订说明：

1、修订依据：《深交所股票上市规则》

2、根据《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司章程指引》相关规定，删除本办法中监事会相关内容，由董事会审计委员会全面承接监事会相关职权，调整“股东大会”为“股东会”；

3、审批机构及会议届次

第九届董事会第十六次会议

目 录

第一章 总 则......4
第二章 担保对象......4
第三章 对外担保的受理......5
第四章 对外担保的审批......6
第五章 对外担保合同的订立......8
第六章 对外担保的风险管理......9
第七章 对外担保的信息披露......10
第八章 责任追究......11
第九章 监督检查......11
第十章 其 他......11

第一章 总 则

第一条 为了加强对秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）对外担保行为的内部控制，规范公司对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，特制定本制度。

第二条 本制度制定依据为《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深交所股票上市规则》《秦川机床工具集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关规定。

第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。公司为子公司提供担保视同对外担保。包括但不限于借款担保、商业票据担保，开具保函及银行开立信用证等担保。

第四条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第五条 公司对外担保必须要求被担保人提供反担保（公司的全资子公司除外），且反担保的提供方应当具有实际承担能力；担保物包括土地使用权、房产、上市公司股权、债券等。

第六条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及公司分支机构不得对外提供担保。

第七条 公司财务部门是对外担保的承办部门。

第八条 本办法适用于集团公司及控股（含全资）子公司。
第二章 担保对象

第九条 公司对外担保对象仅限于独立的企业法人。

第十条 公司提供担保的对象应当具备下列情形之一：

（一）与公司相互提供银行担保的企业；

（二）与公司有三年以上业务往来且银行信誉良好的企业；
（三）经股东会批准后，公司可以为股东、实际控制人及其关联方提供担保；

（四）在境内或境外交易所上市的公司；

（五）公司的全资或控股子公司。

第三章 对外担保的受理

第十一条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提供担保的，应先由被担保企业提出书面申请。
第十二条 公司董事、高管人员及财务部门应通过银行、业务往来单位、派出董事及经理等各种渠道调查被担保人的财务状况、行业前景、经营运作状况和信用信誉情况。

第十三条 公司财务部门会同法律顾问及其他部门对被担保企业进行资格审查，对照相关法律、行政法规、规范性文件及本办法，出具意见明确的书面审查报告。公司法律风控部门依据审查报告进行风险评估，并出具担保风险评估报告书。

第十四条 审查报告与风险评估报告经财务总监审核后，财务部门形成议案提交公司董事会审批。

第十五条 审查人员应严格审查合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或采取其他手段骗取公司担保。

第十六条 提交董事会审议的对外担保议案中，应当包括但不限于以下内容：

（一）被担保人的工商登记与年检情况；

（二）被担保人的主要业务及财务状况；

（三）被担保人的银行信誉等级证明；

（四）被担保人最近一期由独立审计机构出具的审计报告；
（五）被担保人是否存在正在审理的重大诉讼或尚待执行的判决、仲裁及行政处罚案件；

（六）本项担保的主合同（金额、种类、期限）的基本内容；
（七）本项担保资金的用途、预期经济效益；

（八）被担保人用于归还本项担保资金的来源；

（九）对被担保人提供的反担保标的物的合法权属的审查说明；

（十）其他应当说明的事项。

第四章 对外担保的审批

第十七条 董事会认真审……
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