公告日期：2025-08-23

酒鬼酒股份有限公司

关于与中粮财务公司关联存、贷款等金融业务的

风险持续评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，酒鬼酒股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）通过查验中粮财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

中粮财务有限责任公司经中国人民银行银复[2001]206号文件批准，
于 2002 年 9 月 24 日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会
信用代码为 91110000710930245D 的企业法人营业执照；2021 年 8 月 4
日经中国银行业监督管理委员会北京监管局换发了新的《金融许可证》，
2023 年 4 月 20 日，因增加注册资本金向国家市场监督管理总局申请换
发了新的营业执照。现公司注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 8 号中粮福临门大厦 19 层。法定代表人：粟健。

现财务公司股权结构如下：

股东名称 认缴注册资本（元） 持股比例（%）

中粮集团有限公司 2,093,590,000.00 83.7436

中粮贸易有限公司 325,000,000.00 13.00

中粮资本投资有限公司 81,410,000.00 3.2564

合计 2,500,000,000.00 100.00

财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

财务公司属非银行金融机构，主要为中粮集团有限公司（以下简称“中粮集团”）成员单位提供金融服务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，已按照《中粮财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和经营管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及增强员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部审计、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制制度。

财务公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司设立对董事会负责的风险控制委员会，成立了独立的风险管理部门，制定了《风险管理办法》《内部控制管理办法》等一系列内部控制制度，完善了风险管理体系。财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的审计委员会，成立了独立的内部审计部门---综合
稽核部，制定内部审计工作规定，对财务公司经营活动的合规性、合法性和有效性进行审计和监督，对财务公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理情况进行评价。财务公司各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，财务公司各部门责任分离、相互监督，对经营活动中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、资金管理

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金管理办法》《存款管理制度》《同业拆借管理办法》《外币存款管理办法》《外汇资金集中运营试点管理办法》等业务管理办法业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》进行资产负债管理，成立了独立的资金计划部门，通过制定和实施资金计划管理，投资……
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