公告日期：2025-08-30

青海盐湖工业股份有限公司

全面风险管理规定

第一章 总则

第一条 为深入贯彻落实习近平总书记关于防范化解重大风
险的重要指示批示精神，规范青海盐湖工业股份有限公司（以下简称盐湖股份）风险管理工作，提高风险管理水平和风险管理能力，增强核心功能，提升核心竞争力，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》《关于加强中央企业内部控制体系建设和监督工作的实施意见》等法律法规和中国五矿集团有限公司（以下简称集团公司）《全面风险管理规定》、中国盐湖工业集团有限公司（以下简称中国盐湖）《全面风险管理规定》、盐湖股份《公司章程》等制度，制定《青海盐湖工业股份有限公司全面风险管理规定》（以下简称《管理规定》）。

第二条 本规定适用于盐湖股份机关各部门、分（子）公司
及具有实际控制权的参股公司。

第三条 本规定约束对象包括盐湖股份风险研判机制、决策
风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制及风险管理基本流程。

第四条 盐湖股份全面风险管理工作应坚持以下基本原则：
（一）坚持统筹发展和安全。以发展战略为导向，建设功能
完备、运营通畅、执行到位的全面风险管理体系，坚持发展和安 全并重，实现高质量发展和高水平安全的良性互动。

（二）坚持分层分类管理。根据风险管理活动内容的不同以 及风险本身的性质和重要程度的不同，在战略、执行和操作层面， 分别明确管理分工和管理重点，落实管理责任，实现风险的分层 管理；根据风险种类的不同，分别在职责范围内，履行对各项具 体风险的管理责任，实现风险的分类管理。

（三）坚持系统观念。充分发挥全面风险管理体系作用，健 全风险管理流程，加强闭环管理，注重系统治理、依法治理、综 合治理、源头治理，提高协同能力，统筹推进风险管理各项工作。
（四）坚持底线思维。增强忧患意识，居安思危、未雨绸缪， 运用底线思维的方法，凡事从最坏处着眼、向最好处努力，牢牢 把握风险管理工作主动权，有效防范化解重大风险。

第五条 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目
标的影响。按照风险分布领域，风险包括但不限于战略风险、财 务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

第二章 组织机构与职责

第六条 盐湖股份风险管理组织机构包括公司董事会、党委
会、总裁办公会、风险管理委员会、盐湖股份机关各部门及各分（子）公司。

第七条 盐湖股份董事会、党委会、总裁办公会是风险管理
决策机构。

（一）董事会是风险管理工作的最高决策机构，主要职责：
1.批准风险管理制度；

2.批准年度全面风险管理报告；

3.批准重大风险事项应对方案；

4.批准其它重要的风险管理事项。

（二）盐湖股份党委会研究“三重一大”决策范围的风险管理事项，党委委员负责组织协调分管领域的风险管理工作。

1.研究讨论年度全面风险管理报告；

2.研究讨论重大风险事项应对方案；

3.研究讨论其它重要的风险管理事项。

（三）总裁办公会是风险管理工作的业务领导机构，主要职责：

1.审议年度全面风险管理报告；

2.审议重大风险事项应对方案；

3.审议其它重要的风险管理事项。

第八条 风险管理委员会是总裁办公会下设的议事机构，负
责统筹和协调公司风险管理工作，研究讨论重大风险管理事项。风险管理委员会设主任 1 名，由公司总裁担任。成员包括战略规划部、财务部、党委办公室、董事会办公室、纪检、HSE 部、供应链部、审计与风险控制部和法律合规部的主要负责人。风险管理委员会办公室设在审计与风险控制部，是委员会日常办事机构。
主要职责：

1.拟定年度全面风险管理报告；

2.拟定重大风险事项应对方案；

3.指导、检查、监督、协调各单位的风险管理工作；

4.研究其他相关风险工作。

第九条 “风险管理三道防线”由直接管理风险的盐湖股份
机关各部门、各分（子）公司作为第一道防线，审计与风险控制部为风险管理的牵头部门作为第二道防线，相对独立的审计、纪检作为第三道防线。

（一）盐湖股份审计与风险控制部是风险管理工作的牵头部门，负责对盐湖股份全面风险管理工作进行组织协调和集中管理，主要职责如下：

1.组织开展盐湖股份年度风险评估工作；

2.负责制定和完善盐湖股份风险管理制度并监督执行；

3.负责对盐湖股份各单位风险管理体系……
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